目前證券投資顧問事業之管理依據，主要為「證券投資信託及顧問法」、 「證券投資 顧問事業設置標準」、「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託及顧問事業互相 ... 由他事業兼營之利益衝突防範辦法等相關法令、證券投資信託及顧問事業與兼營他 事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則、公會會員自律公約、全權委託投資 業務 ...
證券投資顧問事業從業人員行為準則」修正對照表 修 正 條 文 現 行 條 文 說 明 前言與宗旨 為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。
證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業 促銷活動而製作之有關資料，應於事實發生 後幾日內向同業公會 報 ... 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久 ...
31. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項? (A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係 (B) ... 28. 關於證券投資顧問事業之資金運用，下列敘述，何者正確？ (A)為短期融通之需要，得貸與他人，但不得超過公司淨值之百分之四十 (B) ...
34.證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關 核准者外，應於 會計年度終了後多久內分配之？ (A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月 35.某投信事業辦理全權委託投資業務，依法令規定，負責為客戶投資管理 ...
12. 12、 （ ） 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益，除經主管機關核准者外，應於會計年度終了後多久內分配之？ (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月 查單字: ...
投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停 .... 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員，除有 ...
建立客戶信賴之基礎，係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項而來 ？ (A)善良管理人注意原則 (B)忠實 誠信原則 (C)勤勉原則 (D)保密原則 ...
下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確？ (A)行為準則之訂 定係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心 (B)強調避免與 ...
下列有關證券投資顧問事業從業人員行為準則之敘述，何者正確？A.行為準則之訂定 係為推展證券投資顧問事業，提升社會大眾對投顧事業之信心；B.強調避免與客戶 ...
