2018/02/23 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正後範本各乙份。
國泰綜合證券股份有限公司辦理聯廣傳播 股份有限公司初次上市案，因合格標單 累計數量未達該次提交競價拍賣之承銷 數量，證交所於107年1月8日將不辦理 開標，故 ...
（三）每月對一定金額以上委託人買賣對帳單之寄達與查對紀錄 1.委託人當月成交金額達五千萬元以上者，其買賣對帳單除應以 雙掛號函送外 ；並至少抽查其中二十戶，以雙掛號方式向其戶 籍地址寄達詢證信函，請其覆函確認買賣對帳單已否收悉 ...
107年第 2 季期貨顧問事業業務員在職訓練課程表... [ 2018/3/12 ] 107年第 2 季期貨信託事業業務員在職訓練課程表... [ 2018/3/12 ] 107年第 2 季期貨經理事業業務員在職訓練課程表... [ 2018/3/12 ] 107年第2季內稽講習課程表 [ 2018/3/5 ] 107年第2季期貨在職 ...
中華民國94年2月24日中華民國期貨業商業同業公會第1屆理監事第4次聯席會決議通過 中華民國94年4月21日行政院金融監督管理委員會證期七字第0940109305號准予備查 中華民國95年11月14日中華民國期貨業商業同業公會第1屆理監事第16次聯席會決議通過
(一) 查和昇休閒開發股份有限公司未依限辦理稽核主管異動申報作業，核已違反證券交易法第14條之1第2項及公開發行公司建立內部控制制度處理準則第11條第4項之規定。
一、 事實：受處分人經本會許可經營期貨交易輔助業務，未依客戶成交量與所需服務辦理手續費折讓，及未落實自訂之手續費檢核機制，定時檢討客戶交易量及整體貢獻，適時調整手續費收費標準，核已違反期貨管理法令。
委託人要求銷戶時，應填具註銷開戶申請書（如附件二），證券經紀商 並應在其受託契約及客戶登記簿上加蓋「註銷」字樣。 附件二 證券經紀商註銷開戶申請書 申請人 與 貴公司簽訂委託買賣證券受託契約，帳號為 號 ，茲自 ...
期貨商法令遵循單位應辦理事項作業程序參考範本. 10. 中華民國期貨業商業 同業公會期貨交易人以有價證券抵繳保證金自律規則. 11. 中華民國期貨業商業 同業公會 ...
「期貨商 交易及風險控管機制專案」問題洽詢-----槓桿交易商自律規則 ... 行政院洗錢防制辦公室網站 [ 2017/4/10 ] 修正「期貨商、期貨交易輔助人接受特定客戶授權委託自... [ 2017/3/30 ] 雲端運算、社群媒體、行動裝置資訊安全自律規範... 修正「期貨商暨 ...
