2018/02/23 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正後範本各乙份。
2018-03-09, 公告：修正「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託 公司私募證券投資信託基金自律規範作業要點」第四條，檢送修正條文對照表如附件 一。
107/01/11 證券投資信託事業證券投資顧問事業為辦理投資型保單之全權委託投資業務，透過全權委託保管銀行信託部開立特定金錢信託帳戶投資於證券投資信託事業本身發行之證券投資信託基金或其代理之境外基金時，不得就該等交易金額給付全權委託 ...
「期貨商 交易及風險控管機制專案」問題洽詢-----槓桿交易商自律規則-----期交所-客戶資金保護之相關問題 交易人最常詢問之問題與解答 ... 交易人查詢合格登錄期貨業業務員專線分機：826（查詢時，務請備妥公司及人員名稱） 聽語障消費者諮詢 ...
中華民國證券商業同業公會. HyperLink 證券商業及其所屬從業人員專區, HyperLink 非證券商業及個人專區.
中華民國證券商業同業公會 第七屆監事會名 錄 序號 職別 姓名 公司名稱 編號 1 監事會召集人 王貴增 德信綜合證券(股)公司 ... 、公開發行公司所屬人員教育訓練與宣導、現有及潛在投資人理財投資教育訓練與宣導暨證券商從事廣告業務招攬及營業促銷 ...
2017-5-5. 檢送本公會所訂「中華民國證券商業同業公會會員金融友善(以下簡稱「 金融友善服務問答集」)乙份，本案自公告日起實施。 服務準則實務作業問答集」. 一、 本金融友善服務問答集業經金融監督管理委員會106年5月3 日金管證券字第 1060015203號函洽悉在案。 二、請貴會員落實辦理並加強對從業人員教育訓練，及 將該金融 ...
辦理期貨公會 所屬會員證照登錄、場地設備勘查、從業人員教育訓練等服務，並擔負主管機關所賦予的自律職責。 加入我的最愛 EMAIL聯絡我們 檢舉信箱 ...
銀行公會會員集體自律機制 第一階段交流活動:各國監理重點、金檢重點及金融機構常見缺失及改善經驗分享（美國、中國、香港、越南、新加坡） 新聞稿 2018/01/15
本自律規則依證券商管理規則（以下簡稱管理規則）第五條第三項規定訂 定之。 第二條 本公會會員辦理各項業務所收取之費用，應依管理規則規定，考量相關營 運成本、交易風險及合理利潤等，不得以不合理之收費招攬業務 ...
