2018/02/23 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正後範本各乙份。
中華民國證券商業同業公會89年8月21日(89)中證商電字第03130號公告 ，自 ... 十、證券商之經營應本誠實及信用原則。 第 五 條 本公會會員應切實發揮自愛、自治精神，並嚴加督導從業人 員之業務行為及服務品質 ...
附表二） （二）審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：開會次數、 每位獨立董事或監察人出（列）席率，以及其他應記載事項等資訊。（附表二之一、附表二之一之一） （三）依金融控股公司治理實務守則規定揭露之項目。但已揭露於公司網站者，得僅揭露參閱之網址。 （四）公司治理運作情形及其與金融控股公司治理實務守則差異 ...
中華民國證券商業同業公會會員自律公約. 中華民國證券商業同業公會87年10月13日(87)中證商業字第1042號函公告. 中華民國證券商業同業公會88年11月30日(88)中證商電字第03810號公告. 中華民國證券商業同業公會89年8月21日(89)中證商電字第03130號公告，自. 89年9月1日起施行. 中華民國證券商業同業公會90年7月5 ...
中華民國證券商業同業公會89年8月21日(89)中證商電字第03130號公告，自89年9月1日起施行. 中華民國證券 ... 2、 不得有違反本公會發布之自律規則及其他規定之情事。 3、 不得有 ... 九、主辦承銷商向本公會申報承銷契約，應依本公會證券商申報承銷契約處理程序規定為之，其應記載之內容不得有虛偽或隱匿之情事。 第 九 條 本 ...
〔投信投顧法規｜公會規章及自律規範〕. 共27 筆，共2 頁，目前第1 頁. 第一頁｜上一頁｜下一頁｜最末頁｜跳至. 1, 2. 頁. 序, 法規名稱. 1. 證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則. 2. 證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法. 3. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章程. 4. 中華民國證券投資信託暨顧問 ...
本公會為督促會員發揚自律精神，提高商業道德，確實遵守法令，加強團結合作，共謀 發展證券市場，特依據本公會委員會組織簡則第三條第五款第一目規定訂定本公約， 由本公會全體會員分別簽署，並承諾共同信守之。 第一條凡本公會會員均應簽訂本 公約，新會員申請入會時，亦同。 第二條本公會會員簽訂本公約應以會員公司之名義 ...
0302 中華民國信託業商業同業公會會員辦理信託業務之信託報酬及風險揭露應遵循事項 ____（原名稱為「中華民國信託業商業同業公會會員辦理特定金錢信託業務資訊揭露一致性 ...
中華民國信託業商業同業公會自律規範. 一、會員自律. 0101 中華民國信託業商業 同業公會會員自律公約. 二、行銷規範.
第十八條 本公會會員違反證券投資信託及顧問法、相關法令、本公會章則、本 公約等自律 規範時，依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公 會會員違規處置申復辦法」之規定處理。 第十九條 本公會會員有下列情事之一者，得由紀律委員會提報 ...
