2018/02/23 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正後範本各乙份。
中華民國證券商業同業公會 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 臺灣期貨交易所股份有限公司 中華民國期貨業商業同業公會 元大證券金融股份有限公司 環華證券金融股份有限公司 ...
證券投資信託事業經理守則 1.九十年四月十三日財政部證券暨期貨管理委員會（90）台財證（四）字第 116176 號函准予備查 2.九十一年十二月二十四日財政部證券暨期貨管理委員會台財證四字第 0910165598 號函准予備查
法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約 公布日期： 民國 94 年 01 月 19 日 沿革資訊： 中華民國94年1月19日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第0940000488號函修正發布全文20條；並自即日起施行(中華民國94年1月 ...
條文 說明 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範 依據「證券投資信託事業管理規則」第22條、「境外基金管理辦法」第50條規定，證券投資信託事業、總代理人及其銷售機構均應遵守相關法令規範 ...
... 報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，不在此限。 經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後七日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券。 但得事先獲得督察主管或 ...
第一百七十八條（罰則） 有下列情事之一者，處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰： 一、違反第二十二條之二第一項、第二項、第二十六條之一、第一百四十一條、第一百四十四條、第一百四十五條第二項、第一百四十七條、 第一百五十二條、第一百六十五條之一或第一百六十五條之二準用第一百四十一條、第一百四十四條、第 ...
第十八條 本公會會員違反證券投資信託及顧問法、相關法令、本公會章則、本 公約等自律 規範時，依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公 會會員違規處置申復辦法」之規定處理。 第十九條 本公會會員有下列情事之一者，得由紀律委員會提報 ...
0205 信託業辦理電話 行銷應遵循原則 檔案下載: 三、業務規範 0301 中華民國信託業商業同業公會會員辦理非專業投資人信託資金集合管理運用帳戶一致性規範 ...
本公會為督促會員發揚自律精神，恪遵法令規定，提昇商業道德，建立市場紀律，以保障客戶之權益，共謀市場之發展，並促進經濟之繁榮， 特依據證券投資信託及顧問 ...
