2018/02/23 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正後範本各乙份。
銀行公會會員集體自律機制 第一階段交流活動:各國監理重點、金檢重點及金融機構常見缺失及改善經驗分享（美國、中國、香港、越南、新加坡） 新聞稿 2018/01/15
條文 說明 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範 依據「證券投資信託事業管理規則」第22條、「境外基金管理辦法」第50條規定，證券投資信託事業、總代理人及其銷售機構均應遵守相關法令規範 ...
經手人員個人交易買入某種股票及具股權性質之衍生性商品須持有至少三十日，或於賣出後三十日內不得再行買入 。故 (4) 對。 No. 46 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶間或不同客戶之間的利益衝突情事，處理原則為： (1) 避免之。 (2) 以 ...
中華民國銀行公會會員自律公約. 中華民國銀行公會會員為發揚自律精神，確保公平 競爭，提高職業道德，維護客戶權益，確實遵守政府法令及中華民國銀行商業 同業公會全國聯合會︵以下簡稱全國聯合會︶理監事聯席會議之決議，加強團結合作 ，促進經濟之安定與繁榮，特訂定本公約。 第 一 條 凡中華民國銀行公會會員︵包括 省、市 ...
中華民國銀行公會會員為發揚自律精神，確保公平競爭，提高職業道德， 維護客戶 權益，確實遵守政府法令及中華民國銀行商業同業公會全國聯合會（以下簡稱全國 聯合會）理監事聯席會議之決議，加強團結合作，促進經濟之安定與繁榮，特訂定本 公約。 第一條凡中華民國銀行公會會員（包括省、市銀行公會會員）均應遵守本公約。 第二條 ...
中華民國銀行公會會員機構辦理消債條例更生清算程序作業準則 ... 前置協商及更生程序之所需文件及相關下載網： 債清法程序準備資料細項 債清法程序 中華民國銀行公會會員機構辦理消債條例更生清算程序作業準則
中華民國信託業商業同業公會會員辦理信託業務之信託報酬及風險揭露應遵循事項 六、複雜性高風險商品銷售原則 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦 法第23條之1 信託業應設立商品審查小組，對得受託投資之金融商品進行 上架前 ...
中華民國銀行公會會員自律公約. 中華民國銀行公會會員為發揚自律精神，確保公平 競爭，提高職業道德，維護客戶權益，確實遵守政府法令及中華民國銀行商業 ...
法規名稱：, 中華民國銀行公會會員自律公約. 修正時間：, 中華民國103年8月11日. 立法沿革：, 中華民國103年8月11日中華民國銀行商業同業公會全國聯合會全法字 ...
