9. 證券期貨控股事業管理規則. 10. 金融監督管理委員會組織法. 11. 行政院金融監督 管理委員會及所屬機關執行行政院金融監督管理委員會組織法第五條規定迴避作業 要點. 12. 金融監督管理委員會證券期貨局組織法. 13. 金融監督管理委員會證券期貨 局處務規程. 14. 金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法. 15.
條文 說明 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範 依據「證券投資信託事業管理規則」第22條、「境外基金管理辦法」第50條規定，證券投資信託事業、總代理人及其銷售機構均應遵守相關法令規範 ...
證券投資顧問事業從業人員行為準則」修正對照表 修 正 條 文 現 行 條 文 說 明 前言與宗旨 為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。
... 報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，不在此限。 經手人員自知悉公司推介予客戶某種有價證券或為全權委託投資帳戶執行及完成某種股票買賣前後七日內，不得為本人或利害關係人帳戶買賣該種有價證券。 但得事先獲得督察主管或 ...
〔證券相關法規｜交易管理｜市場監視〕. 序, 法規名稱. 1. 臺灣證券交易所股份有限 公司實施股市監視制度辦法. 2. 臺灣證券交易所股份有限公司證券市場不法案件檢舉 獎勵辦法. 3. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心櫃檯買賣公布或通知注意交易資訊 暨處置作業要點第四條第一項各款異常標準之詳細數據及除外情形. 4. 櫃檯買賣有價 ...
四、 介紹看盤軟體之人員資格 及節目帶之申報亦應比照現行相關規定辦理。 第四章 全權委託投資業務 ... 證券投資顧問事業於各種傳播媒體 提供證券投資分析節目，或從事公開說明會及其他營業促銷活動者，應將節目及活動之內容錄影及錄音存查；並 ...
中華民國信託業商業同業公會函. 地址：台北市中正區100羅斯福路一段7號4樓. 聯絡人： 邱家乾 02-23515299分機220. 傳真：02-23515643、02-23514513. 受文者：如行文單位. 發文日期：中華民國95年6月21日. 發文字號：中託秘字第950327號. 速別： 最速件. 密等及解密條件或保密期限：普通. 附件：如文. 主旨：函轉財團法人中華民國 ...
1004 信託公會處置自律規範 相關案件參考標準 檔案下載: 十一、參考範本 1101 「外資一般帳戶保管契約新增期貨交易之增補條款」參考範本 ...
中華民國信託業商業同業公會自律規範. 一、會員自律. 0101 中華民國信託業商業 同業公會會員自律公約. 二、行銷規範.
信託公會處置自律規範相關案件參考標準. 本會民國106 年11 月23 日第6 屆第9 次理監事聯席會通過. 一、本參考標準係供本會法規紀律委員會依據本會會員自律公約 ...
