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證券交易法第一百五十七條之ㄧ禁止內線交易相關規範問答集(pdf) (100.6.10) 9. 證券交易法第 43 條之 1 第1 項及企業併購法第 27 條第 14 項取得股權申報制度疑義問答 ...
本文件係為公開發行公司辦理內部控制制度 相關事項有疑義時之補充問答集 公開發行公司建立內部控制制度處理準則問答集 ... 客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則」、「金融控股公司內部控制及稽核制度實施辦法 ...
（一）什麼是中央登錄債券？ 中央登錄債券（以下簡稱登錄債券）係中央政府發行之公債及國庫券，由中央銀行及其委託的清算銀行以電腦登記相關權利資料，並發給債券存摺，以取代交付實體債票。因沒有實體債票，故又稱為無實體債券。
國際投資 部位 資金流量統計 公民營企業資金狀況調查 資金流量統計 中央銀行財務報表 中央銀行資產負債簡表 中央銀行損益簡表 統計編報手冊 出版品 ...
貴行辦理鼎興集團授信案及對子公司華南國際租賃股份有限公司(下稱華南租賃) ... 四、貴行對子公司之監督與管理未妥適：貴 行子公司華南租賃辦理鼎興集團授信業務徵審作業，核有未妥適建立或未確實執行內部控制之缺失，貴行對子公司之監督與管理 ...
第一階段或提前適用IFRSs 之公開發行公司，應以該公開發行公. 司最近期經 ... 擔保對象係他公司，. 則為處理準則第4 條第1 項第1 款第2 目所稱融資背書保證。 ... 從事資金貸與，其金額得不受貸與企業淨值之百分之四十之限制，. 且其融通期間亦 ... 一）處理準則第5 條第1 項第2 款及第3 款規定，公開發行公司得對公. 司直接及間接持 ...
105年12月23日修正證券商辦理財富管理業務應注意事項問答集(pdf) ... 3. 全權委託投資業務問答集(pdf) ：全權委託投資業務問答集修正對照表(pdf) (105.4.13). 4.
九、向關係企業取得或處分不動產時，必要時尚須取得專業估價者出具之估價報告，對該專業估價者之資格有何應注意事項？ ... 上市作業應注意事項」所規定，應於該公司輔導期間每年進修至少三小時外，若仍有進修意願 ...
一）建立備查簿：公司辦理資金貸與及背書保證事項，應建立備查簿，就資金貸與及 背書保證之對象、金額、董事會通過日期、資金貸放及背書保證日期及依處理準則前 ...
