2018/02/23 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正後範本各乙份。
9. 證券期貨控股事業管理規則. 10. 金融監督管理委員會組織法. 11. 行政院金融監督 管理委員會及所屬機關執行行政院金融監督管理委員會組織法第五條規定迴避作業 要點. 12. 金融監督管理委員會證券期貨局組織法. 13. 金融監督管理委員會證券期貨 局處務規程. 14. 金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法. 15.
法規名稱： 中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則 公布日期： 民國 106 年 08 月 17 日 沿革資訊： 中華民國106年8月17日中華民國證券商業同業公會中證商電字第10600045 851號函修正發布第5條之2條文，並自106年10月1 ...
跳到 中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 - 民國107 年01 月16 日修正(現行法規). 第五條之一 證券承銷商承銷有價證券，應自公告日起至掛牌當日結束為止，於證券商網站登載承銷公告，並以簡明方式於日報刊登，且應依本公會證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項要點規定為之。
中華民國證券商業同業公會99.11.25中證商業字第0990002426號函公告施行. 第一條. 本規則依據證券商同業公會業務管理規則第四條規定訂定之。 第二條. 本公會會員受託買賣有價證券徵信與額度管理，除其他法令規章另有規定者外，應依本規則之規定辦理。 第三條. 本公會會員受託買賣有價證券，應先對委託人辦理徵信，並依本 ...
中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則. 金融監督管理委員會一○六年八月十五日金管證發字第1060025718號函同意備查. 中華民國證券商業同業公會一○六年八月十七日中證商電字第10600045851號函公告，自106年10月1日起施行。 第壹章 總則. 第一條 為推動有價證券之發行，並保障 ...
中華民國證券商業同業公會會員受託買賣有價證券收取手續費自律規則 ... 第1條 中華民國證券商業同業公會(以下簡稱本公會)為規範所屬會員於訂定適用之手續費費率標準時能充分反應成本，避免造成不公平之惡性競爭，特依財政部證券暨 ... 第6條 會員自行訂定手續費費率標準，應於實施前及日後調整前透過證券商單一窗口申報。
中華民國證券商業同業公會會員辦理受託買賣業務瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則. 2. 中華民國證券商業同業公會會員接受客戶授權委託買賣有價證券自律規則. 3. 中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法. 4. 中華民國證券商業同業公會「證券商及證券交易輔助人受託買賣外國有價證券營業處所場地及 ...
法規名稱：, 中華民國證券商業同業公會會員收費自律規則. 公布日期：, 民國104 年09 月17 日. 沿革資訊：, 中華民國104年9月17日中華民國證券商業同業公會中證商業字第10400060 82號函廢止(中華民國104年9月11日金融監督管理委員會金管證券字第1 040028855號函同意備查) ...
1. 中華民國96年8月16日中華民國證券商業同業公會中證商業字第096000145 6號函訂定發布全文15條；並自公告日起施行 本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。 2. 中華民國97年7月23日中華民國證券商業同業公會中證商業字第097000127 3號函 ...
