2018/02/23 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正後範本各乙份。
國泰綜合證券股份有限公司辦理聯廣傳播 股份有限公司初次上市案，因合格標單 累計數量未達該次提交競價拍賣之承銷 數量，證交所於107年1月8日將不辦理 開標，故 ...
法規名稱： 中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則 公布日期： 民國 106 年 08 月 17 日 沿革資訊： 中華民國106年8月17日中華民國證券商業同業公會中證商電字第10600045 851號函修正發布第5條之2條文，並自106年10月1 ...
證券 基金會 保護中心 查詢金管會（證期局）發布法規之附表或申請書格式，請至證期局網站查閱 本系統資料更新週期為三天，若要查詢最新法規，請點選 ...
跳到 中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 - 民國107 年01 月16 日修正(現行法規). 第五條之一 證券承銷商承銷有價證券，應自公告日起至掛牌當日結束為止，於證券商網站登載承銷公告，並以簡明方式於日報刊登，且應依本公會證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項要點規定為之。
中華民國證券商業同業公會99.11.25中證商業字第0990002426號函公告施行. 第一條. 本規則依據證券商同業公會業務管理規則第四條規定訂定之。 第二條. 本公會會員受託買賣有價證券徵信與額度管理，除其他法令規章另有規定者外，應依本規則之規定辦理。 第三條. 本公會會員受託買賣有價證券，應先對委託人辦理徵信，並依本 ...
中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則. 金融監督管理委員會一○六年八月十五日金管證發字第1060025718號函同意備查. 中華民國證券商業同業公會一○六年八月十七日中證商電字第10600045851號函公告，自106年10月1日起施行。 第壹章 總則. 第一條 為推動有價證券之發行，並保障 ...
第一條 為推動有價證券之發行，並保障投資，除其他法令另有規定外，本公會承 銷商會員輔導發行公司或外國發行人辦理募集與發行有價證券事宜時應遵 守本自律規則。
1. 中華民國96年8月16日中華民國證券商業同業公會中證商業字第096000145 6號函訂定發布全文15條；並自公告日起施行 本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。 2. 中華民國97年7月23日中華民國證券商業同業公會中證商業字第097000127 3號函 ...
業務及收入循環-防制洗錢作業（每日查核） 對於疑似洗錢之交易者，是否將其 ... —代主管卡使用情形備查簿」或「主管卡使用情形備查簿」記載資料相符，「交易流水資料查詢－代主管卡使用情形備查簿」（033）之“整戶存券匯撥”交易（交易代號 ...
