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二、有關本會受理證券投資信託基金暨證券投資信託、證券投資顧問事業設立及核發營業執照申請. 案件之辦理 ... 五、鑫禾證券公司有為票據轉讓之背書、受理客戶逾越其投資能力之買賣、未依規定申報公司因經. 營業務發生之 ... 等規定，本會已依證券交易法第六十六條第一款規定，對鑫禾證券股份有限公司予以警告處分案。 第九三五 ...
33, 509-X, 永昌證券楠梓分公司, 5130, 鼎台證券股份有限公司. 34, 513-1, 鼎台證券旗美分公司, 513-6, 鼎台證券 ... 38, 526-8, 大慶證券台南分公司, 527-1, 群益證券高雄分公司. 39, 527-3, 群益證券台南分公司, 527-6, 群益 ... 15, 616-K, 中信銀證券七賢分公司, 6210, 新百王證券股份有限公司. 16, 6320, 大富證券股份有限公司, 632-1 ...
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