託業務項目係以委託人交付、移轉或為其他處分之財產種類 定其分類。 (二) 委託人於信託行為生效時，以金錢 (即所謂之信託資金) 交 付信託財產者，即為金錢之信託。 (三) 依「信託業法施行細則」第7 條，受託人對信託財產運用決 定權之有無，金錢 ...
復華證券投資信託股份有限公司,證券及期貨業,成立由來與成長歷程 復華投信成立於1997年，為台灣第二十二家設立的資產管理公司。原始主要股東為復華證券金融公司、華信銀行及潤泰集團。成立的宗旨為站在投資人的立場，提供專業的創新理財工具及 ...
法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託及顧問事業辦理 客戶基金適合度評估準則 修正時間： 中華民國107年1月5日 立法沿革： 中華民國 107年1月5日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第10600528921號函修正發布 ...
投信公司. ▫ 證券暨期貨管理委員會（以下簡稱證期會）. 為了提倡專業投資管理、提高機構法人的交. 易比重、分散投資風險，以及培養一般投資. 人長期理財的觀念，於民國51 ... 投資顧問公司. ▫ 根據證券投資顧問事業管理規則的定義，投. 顧公司是指收取報酬，並提供證券顧問服務. 的專業。 – 退休基金. ▫ 公務人員退休撫卹基金、勞工退休 ...
投信＝證券投資信託，是可以發行．募集．銷售並管理基金的公司. 投顧＝證券投資 顧問，是針對有價證券（包括基金）提供顧問服務，所以只能代理已發行的基金，可 進行募集及銷售的工作，但本身並不負責管理基金. 舉例來說，富蘭克林投顧和第一 富蘭克林投信都是屬於富蘭克林坦伯頓集團下的二家公司，但富蘭克林 ...
版主: 我們先從法規看起 " 證券投資信託及顧問法" 的相關規定=> 第3條: 本法所稱 證券投資信託，指向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募 證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、 證券相關商品或其他經主管機關 核准項目之投資或交易本法所稱證券投資信託事業，指經主管機關許可，以經營證券 ...
4 條次 修正後 現行文字 資之專家、及8 名平均具有十三年以上經驗致力 於固定收益投資之專家。此外另有一組區域數量 分析小組，提供相關服務予保誠集團亞洲總部。 (3)投資顧問亞洲固定團隊自2002 年起管理泛亞
基金投資四大流程 簡化範本 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 105年11月30日 目錄 壹、前言 3 貳、簡化債券投資四大流程之必要 4 一、投資分析報告「分析基礎及根據」項目不符債券特性 4 二、現有投資流程無法因應海外債市交易實務
i 信託業與證券投資信託事業競合分析之研究 研究生：黃文彥 指導教授：楊 千 國立交通大學管理學院碩士在職專班經營管理組 摘要 本文是以比較信託業者所經營之「共同信託基金」與投信業者所經營之「證券
第 7 條 證券投資信託事業或證券投資顧問事業應自本會許可經營全權委託投資業 務之日起三個月內，填具申請書 ... 經營全權委託投資業務 ，除應依第一項規定申請換發營業執照外，並應依兼營信託業務管理辦法 規定，完成新增營業項目登錄，備妥 ...
