このページでは投資顧問を営む際にはどんな資格が必要なのか、そしてそれらのライセンスはどのように取得すればよいのかについてまとめております。内容を一読されますと投資顧問業の運営において必要になる資格の種類と獲得ハードルが分かります。
投資助言・代理業に関する投資情報を分析・判断・助言できる知識者がいること. （なお、特別な資格は不要です。） ・投資助言・代理業務を取扱う実施体制が確立されていること （投資助言、法令遵守指導、内部監査業務、管理等、投資助言代理業を取り扱う体制を確立することが必要です。） ...
2011年8月22日 - 海外投資家の皆様、こんにちは。わんちゃいくんです。 前回に続いて、投資顧問業の実...
平成19年9月30日、金融商品取引法が施行されました。 金融商品取引法の施行に伴い、投資顧問業法は廃止され、投資顧問業は、投資助言・代理業と呼ぶことになりました。 また、平成19年12月31日までに、新しい法令に基づき登録申請書等の書類を提出しなければなりません。
特定の国家資格などは必要ありませんが、当該業務に関する十分な知識及び経験を有する役員又は使用人の確保が必要です。 なお、金融商品取引 ... (1) 顧客に対し有価証券の価値等又は金融商品の価値等の分析に基づく投資判断に関し助言（アドバイス）を行うこと (2) 投資顧問契約又は投資一任契約の締結の代理又は媒介を行うことです。
投資運用業および投資助言・代理業入門. 平成１９年９月３０日に施行された金融商品 取引法制の下で、投資顧問業は、投資運用業、投資助言・代理業と法律上の呼称、 位置づけが変わり、業務分野の拡大・多様化が進んでいます。
金融商品取引業法に基づく投資助言代理業・投資顧問業・金融商品取引業の要件等を 説明.
登録の有効期間は、５年です（不動産投資顧問業登録規程第３条第２項）。 登録の更新 を受けようとする者は、登録の有効期間満了の日前３０日までに登録申請書を提出 ...
１．お客様からヒアリング. ↓. ２．投資助言・投資代理業の登録申請書類および質問表 の作成. ↓. ３．質問表に基づく財務局または財務事務所によるヒアリング. ４. 投資助言・ ...
投資 助言・代理業を業として開始しようと考えている方は、事前に法律に基づく登録が必要となります。登録申請を行おうとする場合は ... 個人 情報保護方針 財務省 関東財務局 [所在地・交通アクセス] 〒330-9716 さいたま市中央区新都心1番地1 ...
