法規名稱：, 證券交易法. 公布日期：, 民國107 年01 月31 日. 沿革資訊：, 中華民國107年1月31日總統華總一義字第10700011051號令修正公布第171 條、第172條；增訂第44條之1；刪除第174條之2條文 ...
君安證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法第103條第2款、第111條第1款及第8款規定，處該公司罰鍰新臺幣240萬元、命令公司解除董事長梁○○之職務。(金管證投罰字第1030041717號). 2014-10-14. 金融監督管理委員會裁處書 發文日期：中華民國103年10月14日發文字號：金管 ...
本規則中華民國一百零一年八月十四日修正發布前已持有證券集中保管事業股份比例逾百分之五者，不受前項之限制，亦不得再增加持股比例。但為公益目的並經本會核准者，不在此限。 第5 條證券集中保管事業經營下列業務： 一、有價證券之保管。 二、有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥。 三、有價證券帳簿劃撥事務之電腦處理。
五、期貨顧問事業之善良管理 人注意義務及保密義務。 六、委託報酬與費用之計算、交付方式及交付時機。 七、契約生效日期及其存續期間。 八、契約之變更與終止 ...
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2018年2月4日 - 本法所稱期貨交易，指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務，從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之下列契約之交易： 一、期貨契約：指當事人約定，於未來特定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約。 二、選擇權契約：指當事人約定， ...
自本法施行之日起，國外期貨交易法不再適用。 第122 條（證照之換發） 本法施行前依國外期貨交易法、證券交易法及其相關規定所取得之證照或資格證書，與本法之規定不符者，應於本法施行後一年內依本法之規定申請換發或核發 ...
期貨交易人違反期貨交易法第105條，依同法第119條第1項第2款規定，各處罰鍰新臺幣12萬元。(金管證期罰字第1060035654號；金管證期罰字第10600356541號；金管證期罰字第 ...
第 6 條 主管機關得經行政院核准，與外國政府機關、機構或國際組織，就資訊交 換、技術合作、協助調查等事項，簽訂合作協定。 ... 槓桿交易商非經主管機關核准，不得經營期貨交易業務。 槓桿交易商須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。
