105年度期貨商及期貨交易輔助人 內部控制制度修正宣導說明會 活絡期貨交易 服務實質經濟 臺灣期貨交易所 期貨商輔導部 2016年5月 * ... 違反期貨經理事業設置標準第21條第1項、期貨經理事業管理規則第8條第2項及第38條第1項之規定。 裁處 1.對公司予以 ...
應由取得期貨業務員資格之從業人員向期貨交易 人解說開戶流 程、交易費用、繳交保證金及權利金之方式、期貨及選擇權之交 ... 代碼於各營業處所 (含所屬期貨交易輔助人之營業據點) 明顯處公 告，為保障您的權益，請確實核對期貨業務員提供之書面 ...
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5 -. 【期貨交易流程圖】. (三)買賣報告書. 1、買賣報告書. 於受託從事期貨交易或出入金，應於成交或出入金辦理後，每日收盤. 應即作成買賣報告書交付期貨交易人。 2、月對帳單. （1）於受託從事期貨交易，應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交. 易人，且交易人交易帳戶內尚有未沖銷部位或保證金、權利金餘 ...
法規名稱：, 臺灣期貨交易所股份有限公司期貨商寄送買賣報告書、對帳單及註銷帳戶作業要點. 公布日期：, 民國106 年05 月16 日. 沿革資訊：, 中華民國106年5月16日臺灣期貨交易所股份有限公司臺期輔字第10604003 190號函修正發布名稱及第1點，並自即日起實施(原名稱:期貨商寄送對帳單及註銷帳戶作業要點) ...
要旨：, 修正臺灣期貨交易所股份有限公司「已建立網路認證機制之期貨商，對已取得網路認證機構電子簽章之客戶，以電子郵件方式寄送買賣報告書或對帳單相關作業程序規範」 （原臺灣期貨交易所股份有限公司93.03.17. 臺期稽字第09300020120 號函廢止） （原臺灣期貨交易所股份有限公司94.03.14. 臺期稽字第09400018940 號函 ...
案例十, 買賣報告書及對帳單勿交由他人收取。 案例分析. 某甲於期貨商開戶後，即囑咐其營業員替他收取買賣報告書及對帳單，未料營業員竟為業績而擅自為某甲進行交易，圖取佣金報酬，並隱匿帳單甚至製作假帳，致產生巨額虧損，才發現帳戶遭營業員擅自下單。 本案例相關法規 ...
壹、期貨商處理無法送達買賣報告書及對帳單作業程序 一、期貨商辦理寄送對帳單作業，若該期貨交易人於當月份無交易、無未 沖銷部位且保證金、權利金未曾變動者，於接獲民眾通知該期貨交易 人未居住於該地址，或經郵政單位退回所寄送之對 ...
正本：各期貨商、各期貨交易輔助人副本：金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國 ... 是否辦理一段時間無交易且無未沖銷部位及無保證金、權利金餘額之靜止戶清查 ...
臺灣期貨交易所股份有限公司期貨商寄送買賣報告書、對帳單及註銷帳戶作業要點 ... 或經郵政單位退回所寄送之對帳單，應即依開戶契約所列聯絡電話通知該期貨交易人 ，請其於約定期限內辦理變更通訊地址 ...
