歷史上最早的期貨市場是江戶幕府時代的日本，. 當時的米價對經濟活動造成很重大 的影響，. 為了避免未來米價變動太劇烈，所以出現了一種『把未來的米先買下來』的 契約！ (圖片來源：網路). 舉個例子，三郎是個在江戶時代賣飯糰的店家，. 但是近來 戰爭的氣氛越來越濃，. 三郎擔心戰爭發生時會造成米價飆漲，. 最後會導致他不夠錢 買 ...
第1 條本規則依證券交易法(以下簡稱本法) 第十八條第二項規定訂定之。 第2 條本規則所稱證券集中保管事業，指經營有價證券之保管、帳簿劃撥及無實體有價證券登錄之事業。 本規則所稱參加人，指於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人。 第3 條經營證券集中保管事業，應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會） ...
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□外國期貨經紀商 □外國證券經紀商. 在中華民國境內設立之分支機構. 兼營期貨顧問事業許可申請書. 共 頁第 頁. 受文者：行政院金融監督管理委員會. 主 旨：茲依期貨交易法第82條第1項及期貨顧問事業設置標準第10條第3項及第5項準用第8條規定，檢附下列書件乙份，申請許可外國期貨經紀商或外國證券經紀商在中華民國境內設立 ...
定發布後，歷經四次修正，本次為配合期貨顧問事業設置標準第三條修正. 放寬兼營期貨顧問事業之業務範圍及考量目前得於線上簽署期貨顧問委. 任契約，爰修正本規則，本次計修正二條，修正要點如下：. 一、配合期貨顧問事業設置標準第三條刪除證券經紀商及證券投資顧問事. 業兼營期貨顧問事業之業務範圍限制，爰修正相關規定。
已依期貨顧問事業管理規則第10條規定繳存營業保證金之證明文件。 符合第5條第1項第7款規定之證明文件。但未與相關機構訂定市場使用契約者免附。 符合期貨顧問事業設置標準第7條規定之證明文件。 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商或證券投資顧問顧問事業總公司及分支機構許可證照正本。 案件審查表。 申請書及附件所 ...
修正條文. 現行條文. 說明. 第三條期貨經紀商、期. 貨經理事業、證券經紀. 商及證券投資顧問事. 業除由他業兼營者. 外，得申請兼營期貨顧. 問事業。 前項所定事業兼. 營期貨顧問事業，應經. 主管機關之許可並發. 給許可證照，始得營. 業。 期貨經紀商、期貨. 經理事業、證券經紀商. 兼營期貨顧問事業，提. 供期貨信託基金以外. 有價證券之 ...
防範利益衝突之操作規則。 載明兼營期貨顧問事業決議之股東會或董事會議事錄。 董事及監察人無期貨顧問事業管理規則第19條規定情事之聲明書。 最近期經會計師查核簽證之財務報告。 符合期貨顧問事業設置標準第5條第1項第7款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。 案件審查表。 申請書及附件所載事項無 ...
一、依據期貨顧問事業設置標準第十八條規定，訂定申請兼營期貨顧問事 業許可與許可證照之申請書、聲明書、案件審查表等相關書件格式（ 含表1 至表8，如附件）。 二、本令自即日生效；本會中華民國九十七年九月二日金管證七字第○九 七○○四四三三五號令，自即日廢止。 正 本：貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會 ...
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