第一章總則第1 條本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十條第四項規定訂定之。 第2 條槓桿交易商應依主管機關所定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）會同臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）訂定之槓桿交易商內部控制 ...
期貨商經主管機關許可兼營槓桿交易商，應於辦理公司變更登記後，向符合第二項規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣一千萬元。 前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。 第一項之營業保證金，應以現金、國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之 ...
本規則中華民國一百零一年八月十四日修正發布前已持有證券集中保管事業股份比例逾百分之五者，不受前項之限制，亦不得再增加持股比例。但為公益目的並經本會核准者，不在此限。 第5 條證券集中保管事業經營下列業務： 一、有價證券之保管。 二、有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥。 三、有價證券帳簿劃撥事務之電腦處理。
三、證券櫃檯買賣中心出具期貨商兼營槓桿交易商風險管理 妥適性之審查意見書。 四、中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具擔任槓桿交易商之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件 ...
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則 第6、29、32、34-1 條. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心期貨商受託買賣執行業務員轉介槓桿保證金契約業務規範 第3 條 ...
英文 法規查詢 詞彙查詢 中英法規對照表 首頁 / 法規資訊 字級: 小 中 ... 槓桿交易商業務員之兼任職務行為，槓桿交易商應建立內部審核控管機 制，以確保業務員本職及兼任職務之有效執行，並維持槓桿交易商業務 運作之必要範圍為限，不得涉有利益 ...
槓桿交易商內控-1040930.rar 2015/5/30 9:00 104年度期貨商內部控制制度標準規範及法令遵循(完整版,截至4月30日前).zip 2015/5/30 9:00 104年內控宣導投影片(FCM及IB)_加資通_加其他宣導事項.pptx 2015/5/19 0900 槓桿交易商內控-1040513.rar 2014/6/20
附「槓桿交易商管理規則 」 主任委員 陳裕璋 授權單位主管決行 槓桿交易商管理規則 ... 槓桿交易商之 經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。槓桿交易商對於一定金額以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶 ...
2.配合期貨商經營槓桿交易商業務，櫃檯買賣中心與本公司共同訂定槓桿交易商內部控制制度標準規範，並將槓桿交易商內部控制制度標準規範 ...
... 商應依主管機關所定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 ... 查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣十億元以上，且無累積虧損，並符合期貨商管理規則第十七條之規定 ...
