1. 1968 年 4 月 30 日制訂證券交易法時，即於第 174 第 1 項第 5 款訂有財報不實的刑事責任，過了 20 年後，於 1988 年 1 月 29 日修法時，因認為證券交易法僅於第 174 條訂有刑事處罰規定，對於投資大眾的民事求償無法提供請求權基礎，遂於第 20 條第 2 項 ...
之人，經由資本市場之連繫使雙方各取所需。資本市場對企業經營者. 而言已經成為一個有效率的籌資管道。 二、證券交易法. （一）法律體系. 1.證交法為公司法之特別法 .... 五、證交法架構分析. 公開原則. 公開說明書. 財務報表. 公開收購. 內部人資訊. 重大消息. 有價證券. 有價證券之定義. 有價證券之募集與發行. 有價證券的公開發行.
1-138 證券交易相關法規與實務. 範題精選. ◎ 何謂「有價證券之私募」？其發行人之資格、發行方式、私募之對象以. 及限制，在公司法與證券交易法之規定有何不同？ （分析師）. ➠擬答. 有價證券之私募：謂已依本法發行股票之公司依第43條之6第1項及第2. 項規定，發行股票或公司債，對特定人招募有價證券之行為。 發行私募有價 ...
(一)股權群眾募資平台的法令依據：依證券交易法第四十四條第四項規定，證券商經營業務種類，由主管機關定之。金融監督管理委員會於104年4月28日發布金管證券字第1040014014 ...
證交法第43條之1第1項大量取得股權申報制度. 疑義問答目錄及頁次. 1、 申報義務( 第1題至第4題) 第2頁至第3頁. 2、 共同取得(第5題至第9題) 第3頁至第6頁. 3、 公告 申報作業(第10題至第25題) 第6頁至第13頁. 4、 罰則(第26題) 第13頁. 5、 其他注意 事項(第27題至第29題) 第14頁. 證交法第43條之1第1項大量取得股權申報制度疑義 ...
實務見解掃描 非公開發行公司籌資管道的管制 兼論證交法規範對象是否及於非公開發行公司？ 王知行 壹、前言：「非公開發行公司」募集資金的管道 一般而言，股份有限公司籌資的手段，除了借貸關係以外，不外乎發行公司債與股票。
有價證券私募制度疑義問答. （102 年2 月修正）. 壹、私募制度之意義. 一、何謂私募？ 答：所稱私募，謂已依證券交易法發行股票之公司依第43 條之6 第1. 項及第2 項 ...
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又新法刪除經理人之股權變動要申報的規定，現在僅證交法規定公開發行公司的經理 ... 這些都規定在證券交易法第36條，因為我們台肥是上市公司所以要適用證交法。 ... 且個別對象可借多少，也要去訂，可能以業務往來的相當金額為標準，至少得打幾 ...
2011年2月13日 ... 證交法規範範圍適用對象. ○ 證交法第6條之「有價證券」，係指公司的股票，不限於 公開發行公司之股票。
