金融證照總覽 證券類 保險類 銀行類 證照別 考照 機構 證照別 考照 機構 證照別 考照 機構 證券商業務人員* 人身保險業務員* 人壽保險 同業公會 信託業務專業測驗* 證券商高級業務人員 * 財產保險業務員*
證券商業務員 應試科目及資格 Top 證券商高級業務員 考試科目 年度 試題 證券交易相關 法規與實務 105年 一次試題．二次試題 104年 一次試題．二次試題 ...
20. 證券商接受客戶委任買賣有價證券，於成交時應交付委託人： (A)對帳單 (B)公開說明書 (C)買賣證券委託書 (D)買賣報告書 21. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生價金差額及一切費用 ...
證券集中保管事業保管有價證券之方式為何？ (A)法定寄託之保管 (B)無名寄託之保管 (C)混合寄託之保管 (D)消費寄託之保管 22. 依「證券交易法」行之有價證券，其行人如欲請上市，應向何者請 ...
櫃檯買賣市場債券交易之標的為何？ (A)僅限政府債券 (B)所有的債券皆可交易 (C)僅金融債券 (D)包含政府債券及已上櫃之公司債、金融債券 39. 證券商辦理櫃檯買賣業務須經下列何者同意 ...
之人，經由資本市場之連繫使雙方各取所需。資本市場對企業經營者. 而言已經成為一個有效率的籌資管道。 二、證券交易法. （一）法律體系. 1.證交法為公司法之特別法 .... 五、證交法架構分析. 公開原則. 公開說明書. 財務報表. 公開收購. 內部人資訊. 重大消息. 有價證券. 有價證券之定義. 有價證券之募集與發行. 有價證券的公開發行.
證券從業人員資格測驗：. 測驗類別. 合格標準. 證券商業務員. 每科成績不得低於50 分，二科總成績達140 分為合格。 證券商高級業務員. 每科成績不得低於50 分，三科總成績達210 分為合格。 證券交易相關法規與實. 務乙科. 經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書且具高中職以上畢業者，僅參加. 「證券交易相關法規與實務」乙科 ...
106 年第1 次證券商業務員資格測驗試題. 專業科目：證券交易相關法規與實務. 請填 入場證編號：. ※注意：考生請在「答案卡」上作答，共50 題，每題2 分，每一試題有(A)( B)(C)(D)選項，本測驗為單. 一選擇題，請依題意選出一個正確或最適當的答案. 1. 股份有限公司股東對公司之責任為何？ (A)應負連帶責任. (B)以一百萬元為限，負其 ...
19. 證券投資信託事業募集基金，應依基金之種類及性質投資有價證券，其投資國內有價證券之 種類及範圍，不包括下列何者？ (A)上有價證券 (B)政府債券及募集行之公司債或金融債券 (C)未上、未上櫃股票或私募之有價證券
1 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會接受 中華民國證券商業同業公會 中華民國證券投信投顧公會 委託辦理 中華民國期貨業商業同業公會 107年度第1次證券商高級業務員 、證券交易相關法規與實務乙科投
