2018/02/23 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正後範本各乙份。
9. 證券期貨控股事業管理規則. 10. 金融監督管理委員會組織法. 11. 行政院金融監督 管理委員會及所屬機關執行行政院金融監督管理委員會組織法第五條規定迴避作業 要點. 12. 金融監督管理委員會證券期貨局組織法. 13. 金融監督管理委員會證券期貨 局處務規程. 14. 金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法. 15.
1999年1月6日 - 本規則所稱業務人員，係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作人員： 一、證券市場相關業務規章之訂定、修正及執行。 二、對會員財務、業務之查察與管理。 三、證券市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。 四、會員之會籍、負責人與業務人員登錄及管理事項。 五、證券商業務人員測驗、訓練與管理事項。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金 適合度評估準則. 12. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業 商業會計事務委託他人處理應注意事項. 13. 中華民國證券投資信託暨顧問商業 同業公會證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務（Robo-Advisor） 作業要點.
本自律規則依證券商管理規則（以下簡稱管理規則）第五條第三項規定訂 定之。 第二條 本公會會員辦理各項業務所收取之費用，應依管理規則規定，考量相關營 運成本、交易風險及合理利潤等，不得以不合理之收費招攬業務 ...
法規名稱：, 證券商同業公會業務管理規則. 修正時間：, 中華民國099年01月06日. 立法沿革：, 中華民國99年1月6日行政院金融監督管理委員會金管證券字第0980070668 號令修正發布全文23條. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...
本規則所稱業務人員，係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作人員： 一、證券市場相關業務規章之訂定、修正及執行。 二、對會員財務、業務之查察與管理。 三、證券市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。 四、會員之會籍、負責人與業務人員登錄及管理事項。 五、證券商業務人員測驗、訓練與管理事項。 六、其他推動會務、 ...
〔投信投顧法規｜公會規章及自律規範〕. 共27 筆，共2 頁，目前第1 頁. 第一頁｜上一頁｜下一頁｜最末頁｜跳至. 1, 2. 頁. 序, 法規名稱. 1. 證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則. 2. 證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法. 3. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章程. 4. 中華民國證券投資信託暨顧問 ...
其中積極資格之取得方式依第一款證券商負責人與業務人員管理規則規定，取得證券商業務員或高級業務員資格，或依第二款證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格。 五、 第三項明定未具業務人員之資格者之改善期限。 第三條證券商同業公會章程應載明之事項，除依商業團體法第十一條規定 ...
本規則依據證券商同業公會業務管理規則第五條規定訂定之。 第二條 本公會會員辦理受託買賣業務，對於瞭解委託人及徵信與額度管理，除其他法令規章另有規定者外，應依本規則之規定辦理。 第三條 ...
