2018/02/23 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正後範本各乙份。
2018-03-09, 公告：修正「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託 公司私募證券投資信託基金自律規範作業要點」第四條，檢送修正條文對照表如附件 一。
中華民國證券商業同業公會89年8月21日(89)中證商電字第03130號公告 ，自 ... 十、證券商之經營應本誠實及信用原則。 第 五 條 本公會會員應切實發揮自愛、自治精神，並嚴加督導從業人 員之業務行為及服務品質 ...
中華民國證券商業同業公會會員金融友善服務準則 · 會員接受客戶授權委託買賣有價證券自律規則 · 中華民國證券商業同業公會會員自律公約 ...
條文 說明 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範 依據「證券投資信託事業管理規則」第22條、「境外基金管理辦法」第50條規定，證券投資信託事業、總代理人及其銷售機構均應遵守相關法令規範 ...
法規名稱：, 中華民國證券商業同業公會會員自律基金設置辦法. 公布日期：, 民國94 年06 月23 日. 沿革資訊：, 中華民國94年6月23日中華民國證券商業同業公會中證商業字第0940001081號函修正發布全文9條(中華民國94年6月27日行政院金融監督管理委員會金管證二字第0940123244號函辦理) ...
中華民國證券商業同業公會會員自律基金設置辦法. 中華民國證券商業同業公會 87.10.13(87)中證商業字第一○四二號公告施行. 中華民國證券商業同業公會94.6. 23中證商業字第0940001081號函公告施行. 第 一 條. 本辦法依據﹁中華民國證券 商業同業公會委員會組織簡則﹂第三條第五款暨﹁中華民國證券商業同業公會自律 公約﹂第 ...
1. 中華民國96年8月16日中華民國證券商業同業公會中證商業字第096000145 6號函訂定發布全文15條；並自公告日起施行 本資料僅供會員查閱，若您尚未加入會員，請加入會員。 2. 中華民國97年7月23日中華民國證券商業同業公會中證商業字第097000127 3號函 ...
中華民國證券商業同業公會「會員從事廣告、業務招攬及營業 促銷活動管理辦法」 14. 中華民國證券商業同業公會有價證券交易紛爭調處辦法 15. 中華民國證券商業同業公會會員接受客戶授權委託買賣有價證券自律規則 ...
第十八條 本公會會員違反證券投資信託及顧問法、相關法令、本公會章則、本 公約等自律 規範時，依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公 會會員違規處置申復辦法」之規定處理。 第十九條 本公會會員有下列情事之一者，得由紀律委員會提報 ...
