茲修正金融控股公司法第五十七條至第五十七條之二及第六十七條之一條文，公布...... 15. 2018-01-31. 銀行局. 茲修正信用合作社法第三十八條之二至第三十八條之 ...
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法規名稱：, 證券商管理規則. 修正時間：, 中華民國106年12月5日. 立法沿革：, 中華民國106年12月5日金融監督管理委員會金管證券字第1060045983號令修正發布第13條、第14條、第19條、第19條之3、第19條之4、第19條之6 、第19條之7、第38條、第53條；增訂第52條之1條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...
法規名稱：, 證券商管理規則 (非現行法規). 公布日期：, 民國104 年04 月28 日. 沿革 資訊：, 中華民國104年4月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040014014號令 修正發布第9條；增訂第45條之1條文 ...
證券商經營證券業務，應依證券商負責人及業務人員管理規則之規定，由登記合格之 業務人員執行業務。 第二章財務. 第9 條, 證券商應於辦理公司登記後，依下列規定， 向本會所指定銀行提存營業保證金： 一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。 二、證券自營 商：新臺幣一千萬元。 三、證券經紀商：新臺幣五千萬元，僅經營股權性質群眾募資 ...
2017年12月7日 ... 證券商應依金融監督管理委員會（以下簡稱本會）訂定之證券暨期貨市場各服務事業 建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所） 等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範訂定內部控制制度。 證券 商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。 第一項 ...
第一項內部控制制度經本會或證券相關機構通知變更者，應於限期內變更。 第7 條 證券商經營二種以上證券業務者，應按其經營證券業務種類獨立作業。 前項每一業務 種類得依其業務性質分設部門營運。 第14-1 條證券商有下列情事之一者，本會得 退回其辦理現金增資或募集公司債案件。但因證券商合併或其情事已具體改善，並 經本會 ...
法規名稱：, 證券商管理規則. 修正時間：, 中華民國105年8月2日. 立法沿革：, 中華 民國105年8月2日金融監督管理委員會金管證券字第1050027828號令修正發布第 第14條條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...
證券商經營證券業務，應依證券商負責人及業務人員管理規則之規定，由 ... 任何一方直接或間接控制他方之人事、財務 或業務經營者。 前項第六款所稱關係人之定義，依財務會計準則公報第六號關係人交易之 揭露之規定 ...
... 簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。 ... 五、最近半年未曾受主管機關依本法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其 ... 載明辦理有價證券買賣融資融券作業手續、權責劃分、信用帳戶管理及客戶徵信。 .... 第十八條至第二十條、第二十六條自一百零四年十一月三十日施行及第十四條、 ...
