自102年10月14日起證券商申報單一窗口新增「人員職務兼辦登錄」功能，現行全體從業人員係依其身分證字號歸戶計算。 全體證券商統計人數包含與證交所、櫃買中心及券商公會簽約之證券商。 全體從業人員人數已包含受託買賣業務人員。 本資料由各證券商輸入後，由本公司對外公佈之。
透過定期定額綜合交易帳戶交易僅得於成交日分配當日已成交股數，而調節專戶分配所得股數得自行賣出，但不能於他日再以之分配予投資人。 調節專戶僅得以定期定額綜合交易帳戶成交後分配買進部位，分配後部位僅得以調節專戶申報賣出。
目前證券投資顧問事業之管理依據，主要為「證券投資信託及顧問法」、 「證券投資 顧問事業設置標準」、「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託及顧問事業互相 ... 由他事業兼營之利益衝突防範辦法等相關法令、證券投資信託及顧問事業與兼營他 事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則、公會會員自律公約、全權委託投資 業務 ...
為管理證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券，特訂定本辦法。 ... 本辦法所稱證券商內部人員，係指下列有關人員： 一、證券商之董事、監察人及受僱人員 ...
投资者为什么不能直接在股票二级市场进行股票买卖，而是要通过证券公司买卖股票? 3 个回答 ... 作为一个股票和证券小白，如何选择券商开户？并且在开户后操作时 ...
2018年5月28日 - 择 远上周五的新闻发布会上，证监会新闻发言人通报了一起证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案。广东证监局决定对 ...
2017年11月30日 - 據介紹，現行《證券法》禁止證券從業人員直接或間接持有、買賣股票，並規定對違規持有、買賣股票的證券從業人員進行處罰。《證券公司監督管理 ...
2017年1月9日 - 近日中國證監會北京監管局披露中信證券(600030,股吧)員工曲樂作為證券從業人員利用他人證券賬戶買賣股票，交易包括雲南銅業(000878,股吧)和 ...
2018年1月10日 - 证监会认为,蒋政作为证券从业人员,使用“李某均”证券账户持有、买卖股票,违反了证券法关于从业人员不得炒股的规定,责令其依法处理非法持有的 ...
2017年3月21日 - 著名经济学家宋清辉对《每日经济新闻》记者表示，“在国外的成熟市场，证券从业人员合规合法持有股票是正常的，而我国当初在这方面作出限制， ...
