測驗類別：期貨商業務員 報名資格：1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。 2. 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。 測驗
證券投資信託事業申請經營本法第三條第三項第二款全權委託投資業務，應依證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法規定辦理。 信託業依信託業法第八條第二項設立共同信託基金以投資證券交易法第六條之有價證券為目的者，除信託業法另有規定外，其申請兼營證券投資信託業務，應依第三章規定辦理。
本規則中華民國一百零一年八月十四日修正發布前已持有證券集中保管事業股份比例逾百分之五者，不受前項之限制，亦不得再增加持股比例。但為公益目的並經本會核准者，不在此限。 第5 條證券集中保管事業經營下列業務： 一、有價證券之保管。 二、有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥。 三、有價證券帳簿劃撥事務之電腦處理。
關於證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務後，應繳存之營業保證金，下列何者正確？ 甲.所繳存營業保證金不得分散存放；乙.其分支機構許可經營期貨交易輔助業務得免繳存保證金； 丙.限以現金繳存；丁. 期貨交易輔助人應繳存之營業保證金為 ...
意相對人因而所受損害之賠償責任，準用證券交易法第三十二條規定。 第一項公開 說明書及第二項投資說明書，其應記載之事項，由主管機關定. 之。 第16 條. 任何人非 ...
證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾？
證券投資信託事業之專業發起人，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之幾？
... 發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之比率為何？
... 保險公司或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十： ... (五) 依據管理規則第十條規定，證券投資信託事業之發起人於公司法第一百六十三 ... 符合同規則第八條規定資格條件之股東，且其合計持有股份不得少於已發行股份總 ... (四) 發起人名冊：載明姓名或名稱、住址或本公司所在地、出資額及認股比率。
總數百分之五以上之股東不得兼為其他證券投資信託事業之發起人或持有已發行股份 ... 其所認股份合計不得少於第一次發行股份之百分之二十其轉讓持股時證券投資 ...
