第十條 證券投資信託事業募集基金，應依本辦法及證券投資信託契約之規定，運用 基金資產，除本會另有規定外，並應遵守下列規定： 一、不得投資於未上市、未上櫃 股票或私募之有價證券。 二、不得為放款或提供擔保。但符合第十條之一規定者， 不在此限。 三、不得從事證券信用交易。 四、不得與本證券投資信託事業經理之其他 各 ...
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1998年9月25日 - 本規則所稱證券投資信託事業，指經營下列業務者： 一、發行受益憑證募集證券投資信託基金。 二、運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資。 三、接受客戶全權委託投資業務。 四、其他經財政部證券暨期貨管理委員會（以下簡稱證期會）核准之有關業務。 前項第一款發行受益憑證得不印製實體，而以帳簿 ...
跳到 證券投資信託事業管理規則 - 五、最近二年未曾受本法第一百零三條第五款或證券交易法第六十六條第四款規定之處分。 六、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。 七、投資外國事業及大陸地區證券投資基金管理公司之總金額，不得超過證券投資信託事業淨值百分之四十。但有特殊需要經專案核准者， ...
法規名稱：, 證券投資信託事業管理規則. 修正時間：, 中華民國103年11月28日. 立法沿革：, 中華民國103年11月28日金融監督管理委員會金管證投字第1030048271號令修正發布第3條、第24條之1、第25條條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...
2017年2月5日 - 前項公開說明書及最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告並應上傳至本會指定之資訊申報網站。信託業或期貨信託事業兼營證券投資信託業務者，已將事業本身最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，依信託業法第三十九條或期貨信託事業管理規則第二十九條規定，於指定網站辦理公告事宜者，不在此限。
證券投資信託事業應依本法第九十三條規定，建立內部控制制度。 證券投資信託事業業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。 第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查；經金融監督管理委員會（以下簡稱 ...
97.03.17金管證四字第09700081761號令修正 第 一 章 總則 第 1 條 本規則依證券投資信託及顧問法 (以下簡稱本法) 第二十條、第七十條、第七十二條、第八十一條第二項及第九十五條規定訂定之。 第 2 條 證券投資信託事業應依本法第九十三條規定 ...
22 中華民國九十六年九月十六日出版 證券暨期貨月刊 第二十五卷 第九期 證期局 稽核 【專題三】 期貨信託事業管理規則簡介 詹佳婷（ ） 壹、前言 為因應期貨業者之需求及我國期貨市場之長期發展，並達成「臺灣經濟永續發
第4條. 本規則所稱業務員，指為期貨信託事業從事下列業務之人員：. 一、辦理受益 憑證之募集發行及銷售。 二、期貨交易及相關投資之研究分析。 三、基金之經營管理 。 四、執行基金之交易及投資。 五、內部稽核。 六、主辦會計。
