2018-03-09, 公告：修正「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託 公司私募證券投資信託基金自律規範作業要點」第四條，檢送修正條文對照表如附件 一。
107/01/11 證券投資信託事業證券投資顧問事業為辦理投資型保單之全權委託投資業務，透過全權委託保管銀行信託部開立特定金錢信託帳戶投資於證券投資信託事業本身發行之證券投資信託基金或其代理之境外基金時，不得就該等交易金額給付全權委託 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會經營證券投資信託基金、境外基金及全權 委託投資業務之業者對外發布訊息行為規範準則. 13. 中華民國證券投資信託暨顧問 商業同業公會證券投資信託事業人員申報作業辦法. 14. 中華民國證券投資信託暨 顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則. 15. 中華民國證券投資信託暨顧問 商業 ...
業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨商、槓桿交易商、 期貨信託事業及期貨經理 事業 ... （二）證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核，並提具 查核意見： 1.洗錢及資恐風險評估與防制 洗錢及打擊資恐計畫是否符合 ...
第一百七十八條（罰則） 有下列情事之一者，處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰： 一、違反第二十二條之二第一項、第二項、第二十六條之一、第一百四十一條、第一百四十四條、第一百四十五條第二項、第一百四十七條、 第一百五十二條、第一百六十五條之一或第一百六十五條之二準用第一百四十一條、第一百四十四條、第 ...
第一條 為協助證券投資信託事業及經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業建 立良好之公司治理制度，以保障投資人權益，並促進證券市場健全發展， 本公會爰制定本守則，以供 ...
公司於評估基金經理人對公司獲利之貢獻時，應依證券投資信託產業之整 體狀況及該公司將來之效益水平，以了解該績效是否確屬其個人之貢獻。 前項獲利貢獻之評估，應綜合考量基金經理人之個人績效、部門績效、公 司整體經營成果，以及法令遵循的 ...
法規名稱：, 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業風險管理實務守則. 公布日期：, 民國97 年04 月10 日. 沿革資訊：, 中華民國97年4月10日中華 ...
法規名稱：, 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業風險管理實務守則. 公布日期：, 民國97 年04 月10 日. 沿革資訊：, 中華民國97年4月10日中華 ...
法規名稱：, 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則 ... 條、第60條、第67條、 第68條及第三章第三節節名；增訂第34條之1條文(中華民國107年4月23日金融監督管理委員會金管證投字第1070105860號函辦理) .... 八、財務、會計、風險管理、法令遵循及內部稽核主管之任免。
