2018-03-09, 公告：修正「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託 公司私募證券投資信託基金自律規範作業要點」第四條，檢送修正條文對照表如附件 一。
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點. 16. 不動產證券化條例. 17. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業營業保證金處理要點. 18. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會境外基金人員培訓計畫要點. 19. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則.
證券投資顧問事業得經營之業務範圍如下︰ (1)接受委任，對證券投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。 (2) 接受客戶全權委託投資業務 ...
標借及議借程序取借之有價證券數量仍有不足時，成交日後次二營業日(T+2日)就不足之數量由證券交易所或證券櫃檯買賣中心為其辦理交割需求借券。 ... 證券經紀商未能透過應付當日沖銷券差借券，出借有價證券予投資人，於投資人現券賣出成交日後次一營業日(T+1日)，證券經紀商應委請證券金融事業依證券交易所有價證券借貸 ...
跳到 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 - 證券投資信託事業之總經理、業務部門之副總經理、協理、經理，及分支機構經理人、部門主管與業務人員，除法令另有規定外，應為專任； 其於執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。 有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者， ...
版主: 我們先從法規看起 " 證券投資信託及顧問法" 的相關規定=> 第3條: 本法所稱 證券投資信託，指向不特定人募集證券投資信託基金發行受益憑證，或向特定人私募 證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、 證券相關商品或其他經主管機關 核准項目之投資或交易本法所稱證券投資信託事業，指經主管機關許可，以經營證券 ...
業務別： 證券投資信託事業 證券投資顧問事業 以信託方式兼營全權委託投資業 以委任方式兼營全權委託投資業 境外基金募集銷售總代理業務 期貨顧問事業 境外基金銷售機構 外國有價證券(含境外基金)投資顧問業務
編號, 公司名稱(共39家), 公司詳細資料, 分公司(共49家), 分公司詳細資料. A0001, 兆 豐國際證券投資信託股份有限公司. A0003, 第一金證券投資信託股份有限公司, 台中 分公司. 高雄分公司. 新竹分公司. A0004, 匯豐中華證券投資信託股份有限公司, 台中 分公司. 高雄分公司. A0005, 元大證券投資信託股份有限公司, 台中分公司.
投信投顧業家數統計表顯示統計圖. 單位：家. 年(月), 證券投資信託公司. 1990年, 4. 1991年, 4. 1992年, 15. 1993年, 15. 1994年, 15. 1995年, 17. 1996年, 19. 1997年, 25. 1998年, 29. 1999年, 35. 2000年, 38. 2001年, 41. 2002年, 44. 2003年, 43. 2004年, 45. 2005年, 45. 2006年, 41. 2007年, 39. 2008年, 39. 2009年, 39
1 2017/12/13 玉山綜合證券股份有限公司 複委託業務顧客手冊 目錄 壹、買賣外國有價證券客戶須知 外國有價證券買賣標的規範 投資人屬性分級管理 專業投資人與非專業投資人之規定 貳、開立買賣外國有價證券帳戶
