2018-03-09, 公告：修正「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託 公司私募證券投資信託基金自律規範作業要點」第四條，檢送修正條文對照表如附件 一。
107/01/11 證券投資信託事業證券投資顧問事業為辦理投資型保單之全權委託投資業務，透過全權委託保管銀行信託部開立特定金錢信託帳戶投資於證券投資信託事業本身發行之證券投資信託基金或其代理之境外基金時，不得就該等交易金額給付全權委託 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點. 16. 不動產證券化條例. 17. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業營業保證金處理要點. 18. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會境外基金人員培訓計畫要點. 19. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則.
一、「證券投資信託及顧問法」. 之立法背景：. 目前我國資產管理服務事業中，關. 於證券投資信託事業及證券投資顧問事. 業其財務、業務、事業及人員等之管理. 事項，係依證券交易法第十八條（民國. 五十七年訂定）、第十八條之一、第十八. 條之二（民國七十二年訂定）、第十八條. 之三（民國八十九年訂定）等規定，授. 權行政院及財政部分 ...
資，兼可監督被投資公司財務資訊公開透明等需求3，乃有「證券投資信託」及「證. 券投資顧問」之相關概念及法制應運而生。 依我國現行證券投資信託及顧問法（下稱投信投顧法）之定義，所謂「證券投. 資信託」，指向不特定人「募集」「證券投資信託基金4」（有別於「共同信託基金. 5」）發行「受益憑證」，或向特定人「私募」證券投資信託基金 ...
目前證券投資顧問事業之管理依據，主要為「證券投資信託及顧問法」、 「證券投資 顧問事業設置標準」、「證券投資顧問事業管理規則」、「證券投資信託及顧問事業互相 ... 由他事業兼營之利益衝突防範辦法等相關法令、證券投資信託及顧問事業與兼營他 事業或由他事業兼營之利益衝突防範實務守則、公會會員自律公約、全權委託投資 業務 ...
總則 一、訂定依據： 依據證券投資顧問事業（下稱投顧事業）設置標準第八條第二項指示 ，為達強化投顧事業業務經營、自律機制及內部控制之效，解決投顧 事業違規與糾紛案件頻傳之管理問題，訂定投顧事業經營證券投資顧 問業務（下 ...
前言與宗旨為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。 依此，各證券投資顧問事業有訂定業務人員行為準則之必要，俾利全體從業人員遵守。 觀諸美國、加拿大及香港等地制度，均有由業者自律制定道德規範（Ethi cs Codes）供業界各 ...
證券投資顧問事業從業人員行為準則」修正對照表 修 正 條 文 現 行 條 文 說 明 前言與宗旨 為推展證券投資顧問業務，提升社會投資大眾對投顧事業之信心，投顧事業及其從業人員應重視倫理規範及內部控管，並避免利益衝突情事發生。
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