證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則

  • 品越企業社 臺北市

    品越企業社經由高芳萱開業於臺北市中山區撫順街39號已有12年1個月(2007-11-07),開立統編:48940565提供消費者餐館業|飲料店業|中小企業銀行業|中小企業開發業各種商品·技術·服務。…

  • 華穎企業社 臺北市

    華穎企業社經由李美鳳開業於臺北市士林區永平街75巷36號1樓已有3年9個月(2016-01-04),開立統編:38498964提供消費者起重工程業|租賃業|機械批發業|機械器具零售業各種商品·技術·服務。…

  • 后駐企業社 新北市

    后駐企業社經由黃裴璇開業於新北市板橋區懷德街66巷8號已有1年9個月(2018-01-03),開立統編:02225878提供消費者祭祀用品批發業|無店面零售業|仲介服務業|未分類其他服務業各種商品·技術·服務。…

  • 山鈿企業社 高雄市

    山鈿企業社經由余茂隆開業於高雄市鳳山區協和里自治街35巷4號1樓已有3年1個月(2016-11-07),開立統編:21605878提供消費者文教、樂器、育樂用品批發業|文教、樂器、育樂用品零售業|中小企業銀行業|中小企業開發業各種商品·技術·服務。…

  • 富元企業社 桃園市

    富元企業社經由高元煥開業於桃園市桃園區大林里大明街57巷30弄24號已有17年8個月(2002-02-22),開立統編:17679861提供消費者其他機械製造業|機械批發業|中小企業銀行業|中小企業開發業各種商品·技術·服務。…

  • 晁顥企業社 臺北市

    晁顥企業社經由田孟馨開業於臺北市士林區中山北路七段219巷8之7號1樓已有4年7個月(2015-03-30),開立統編:38568715提供消費者布疋、衣著、鞋、帽、傘、服飾品零售業|無店面零售業|中小企業銀行業|中小企業開發業各種商品·技術·服務。…

  • 豪景企業社 彰化縣

    豪景企業社經由李　元　正　開業於彰化縣伸港鄉泉州村中山路142號已有24年5個月(1995-05-30),開立統編:93891479提供消費者中小企業銀行業|中小企業開發業|櫃檯買賣業各種商品·技術·服務。…

  • 駿耀騰企業社 桃園市

    駿耀騰企業社經由張嘉慧開業於桃園市桃園區永安里中正路521-1號已有6年2個月(2013-12-09),開立統編:37803868提供消費者飲料店業|食品什貨、飲料零售業|中小企業銀行業|中小企業開發業各種商品·技術·服務。…

  • 玉帝企業社 新北市

    玉帝企業社經由林玉琴開業於新北市鶯歌區仁愛路67號1樓已有3年1個月(2016-11-02),開立統編:30175863提供消費者食品什貨、飲料零售業|食品什貨批發業|飲料批發業|化粧品批發業各種商品·技術·服務。…

  • 臻興環保企業社 高雄市

    臻興環保企業社經由邱鈺清開業於高雄市鳳山區立信街105巷3號4樓已有3年(2016-10-24),開立統編:41334213提供消費者廢棄物清除業|廢棄物處理業|放射性廢料處理服務業|資源回收業各種商品·技術·服務。…

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證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則·相關網站分享資訊

  • 證券投資信託事業經理人、主管及業務人員申報表

    www.laws.taipei.gov.tw

    非從事業務部門之經理人(依據證券投資信託事業管理規則第四條第一項第一款規定申報) 主要 經歷 (須 檢具 經歷 證明 文件 ) 服務機構名稱 部 門 職 稱 任職起迄日期 備 註 年 月 日起 年 月 日迄 年 月 日起 年 月 日迄 ...

  • 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 證券暨期貨法令判解查詢 ...

    www.selaw.com.tw

    五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業法規測驗合格。 ... 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，除符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者外，不得與兼營證券投資信託業務辦理投資 ...

  • 證券暨期貨法令判解查詢系統

    www.selaw.com.tw

    跳到 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 - 證券投資信託事業之總經理、業務部門之副總經理、協理、經理，及分支機構經理人、部門主管與業務人員，除法令另有規定外，應為專任； 其於執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。 有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者， ...

  • 修正「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」 - 法規檢索 - 金融 ...

    law.fsc.gov.tw

    第2 條本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。 本規則所稱業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員： 一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱 本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。 二、從事證券投資分析活動、講授或出版。 三、辦理 ...

  • 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 - 法規檢索 - 金融監督管理 ...

    law.fsc.gov.tw

    第2-1 條證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資 分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投 資機構相關工作 ...

  • 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則

    www.rootlaw.com.tw

    證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事 業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投 資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。

  • 證券暨期貨法令判解查詢系統

    www.selaw.com.tw

    第二條之一 證券投資信託事業之董事長應具備良好品德及有效領導證券投資信託事 業之能力，並具備下列資格之一： 一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投 資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。

  • 法規名稱： 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 (民國 97 年 03 月 10 日 修正)

    members.sitca.org.tw

    99.10.11金管證券字第0990051567號令修正 第 1 條 本規則依證券投資信託及顧問法 (以下簡稱本法) 第六十九條及第七十七條第三項規定訂定之。 第 2 條 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。

  • 08.證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 - 全國法規資料庫

    law.moj.gov.tw

  • 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則

    www.6law.idv.tw

    2017年2月5日 ... 本規則所稱負責人，指依公司法第八條或其他法律之規定應負責之人。 本規則所稱 業務人員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員： 一、對有價證券、證券相關 商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項， 提供分析意見或推介建議。 二、從事證券投資分析活動、講授或出版。