證券暨期貨月刊第二十九卷第十一期. 【專題二】. 證券投資信託及顧問法制發展史. 與 演變. 王巧雲（. ） 壹、前言. 相較於傳統時代1，現代社會工商經濟發達，養兒防老觀念 式微，加以金融市場. 蓬勃發展，金融產品國際化與多元化發展日趨明顯，利用銀行、 保險、證券、期貨. 等相關管道或商品進行投資理財之必要性，其觀念不但早已深植 ...
法規名稱：證券投資信託及顧問法 民國107 年01 月31 日修正(現行法規). 第四條（證券投資顧問事業及業務種類） 本法所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。 本法所稱證券投資顧問事業，指經主管機關 ...
投信公司. ▫ 證券暨期貨管理委員會（以下簡稱證期會）. 為了提倡專業投資管理、提高機構法人的交. 易比重、分散投資風險，以及培養一般投資. 人長期理財的觀念，於民國51 ... 投資顧問公司. ▫ 根據證券投資顧問事業管理規則的定義，投. 顧公司是指收取報酬，並提供證券顧問服務. 的專業。 – 退休基金. ▫ 公務人員退休撫卹基金、勞工退休 ...
投資顧問公司是金融機構派生出來的專業機構，它通常包括基金管理專家、專業投資公司和金融機構。它接受基金管理公司的聘請，為其提供市場分析和業務咨詢，協助其進行投資決策。投資顧問業從20世紀70年代才在日本扎根落戶，與歐美各國 ...
貝萊德證券投資顧問股份有限公司(更名前為美林證券投資顧問股份有限 公司)成立於民國（下同）80 年3 月5 日，前為美商美林國際股份有限公司 (Merrill Lynch International Incorporation) ...
證券投資顧問委任契約 【依據行政院消費者保護委員會九十三年十月十三日消保法字第 九三 三 五三號函規 定，本契約提供之各種有價證券之投資研究分析或建議服務，不適用消費者保護法第十九條規定】
證券投資顧問業受到財政部「證券投資顧問事業管理規則」的管理是屬於特許事業，其 設立資格條件、營業範圍及方式都有嚴格的限制。其他型態的投資顧問業其設立本身 並不需要特許，但是其營業的標的卻是受到特殊的管理，這包括創業投顧所管理的創 投基金，及不動產投顧所仲介的不動產都分別受到主管機關的特殊管理。一般性的 ...
證券市場是指資金供需雙方，以有價証券(註一)為交易的憑藉，以公開、公正的方式來交易的場所。有價證券包括：政府債券、公開募集發行的公司股票、公司債券、金融債券、認股權證等。證券市場是企業取得長期資金的場所，是資本市場(註二)的主角。證券業即泛指所有在證券市場中擔任各種角色的組織，所包含的事業，根據其業務 ...
非法投顧經營業務之型態 及違法構成要件之研究」 期中報告. 報告人：鉅業國際法律 事務所. 梁懷信律師. 林文鵬律師. 林俊宏律師. 中華民國95年3月28日. 2. 一、證券 投資顧問事業管理規則之立法沿革. 72年10月6日「投顧管理規則」; 89年10月9日 修正「投顧管理規則」; 93年10月20日修正「投顧管理規則」; 93年6月30日訂定之「 證券投資 ...
景順證券投資信託股份有限公司（以下稱本公司）及景順集團（定義如下）依據個人資料保護法（以下稱個資法）第 八條第一項規定，向台端告知下列事項，請台端詳閱： 一、蒐集機關： 1. 本公司 2. 本公司之母公司香港商景順投資管理有限公司、香港 ...
