中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點. 16. 不動產證券化條例. 17. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業營業保證金處理要點. 18. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會境外基金人員培訓計畫要點. 19. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則.
證券投資顧問事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途； 非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限： 一、國內之銀行存款。 二、購買國內 政府債券或金融債券。 三、購買國內之國庫券、可轉讓銀行定期存單或商業票據。 四 、購買符合本會規定條件及一定比率之證券 ...
證券投資顧問委任契約 【依據行政院消費者保護委員會九十三年十月十三日消保法字第 九三 三 五三號函規 定，本契約提供之各種有價證券之投資研究分析或建議服務，不適用消費者保護法第十九條規定】
二、證券投資顧問事業申請設立或核發營業執照之書件審查： （一）申請設立或核發 營業執照是否填具「證券投資顧問事業設立申請書」（如附件一）或「證券投資顧問事業 營業執照申請書」（如附件二）。 （二）應檢附之各項書件是否齊全。 三、申請設立證券 投資顧問事業之書表內容審查： （一）公司章程之審查： 1.章程記載事項是否符合公司 法 ...
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〔投信投顧法規｜公會規章及自律規範〕. 共27 筆，共2 頁，目前第1 頁. 第一頁｜上一頁｜下一頁｜最末頁｜跳至. 1, 2. 頁. 序, 法規名稱. 1. 證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則. 2. 證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法. 3. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會章程. 4. 中華民國證券投資信託暨顧問 ...
一金證券投資信託股份有限公司，英文為First. Securities Investment Trust Company Limited。 第二條. 本公司經營業務範圍如下：. 一、H303011 證券投資信託業。 (一) 證券投資信託業務。 (二) 全權委託投資業務。 (三) 其他經主管機關核准之有關業務。 二、H304011 證券投資顧問業。 (一) 證券投資顧問業務。 (二)其他經主管機關核准 ...
處摩根證券投資信託股份有限公司120萬元罰鍰。(金管證投罰字第10703033501號) 2018-02-05 金融監督管理委員會 裁處書 受文者： 發文日期：中華民國107年2月5日 發文字號：金管證投罰字第10703033501號 受處分人：摩根證券投資信託股份有限公司 ...
102年金管投顧新字第003號(永豐投顧) | 所有投資研究報告由-永豐證券投資顧問股份有限公司 版權所有，未經授權，禁止轉載節錄 建議最佳瀏覽器瀏覽: IE9.0以上、Chrome、Firefox、Safari，最佳顯示模式1024*768 網站免責聲明 永豐金證券歡迎您使用本網站 ...
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 ... 另對於該子公司之監理，應列入證券投資信託事業之內部控制制度專章規範，包括但不限於： 1.
