茲修正金融控股公司法第五十七條至第五十七條之二及第六十七條之一條文，公布...... 15. 2018-01-31. 銀行局. 茲修正信用合作社法第三十八條之二至第三十八條之 ...
法規名稱：, 中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本. 公布日期：, 民國106 年11 月10 日. 沿革資訊：, 中華民國106年11月10日中華民國 證券商業同業公會中證商業字第1060006 299號函修正發布名稱及全文17點(中華 民國106年11月8日金融監督管理委員會金管證券字第1060035102號函辦理)(原 名稱: ...
附表二） （二）審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形：開會次數、 每位獨立董事或監察人出（列）席率，以及其他應記載事項等資訊。（附表二之一、附表二之一之一） （三）依金融控股公司治理實務守則規定揭露之項目。但已揭露於公司網站者，得僅揭露參閱之網址。 （四）公司治理運作情形及其與金融控股公司治理實務守則差異 ...
證券期貨業 暨 投信投顧業 評估洗錢 及 資助恐怖主義風險 與 訂定相關防制計畫宣導會 中華民國證券商業同業公會 洗錢防制宣導說明會 ... 各業規範 證券業 期貨業 投信投顧業 證交所 櫃買中心 期交所 集保結算所 券商公會 期貨公會 投信投顧公會 ...
證券投資信託證券證券投資顧問 事業疑似洗錢或資恐交易態樣 56.5KB 問答集 規範名稱 大小 下載 資恐防制法之投信投顧事業實務問答集 417KB 證交所 櫃買中心 期交所 集 ...
期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢 及打擊資助恐怖主義注意事項範本 119KB Guidelines for Anti-Money Laundering and Countering Terrorism Financing for Futures Trust Enterprises and Managed Futures Enterprises (Template ...
防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 銀行 信託業 票券商 信用合作社 電子支付機構 電子票證發行機構 辦理信用卡業務機構 ... 人壽保險業 保險代理人 產物保險業 保險經紀人 評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 ...
要 旨： 檢送中華民國證券商業同業公會新修正「證券商防制洗錢及打擊資助恐怖 主義注意事項範本」全文暨修正對照表各乙份 全文內容： 主旨：檢送本公會新修正「證券商防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項 範本」（下稱本範本）全文暨修正 ...
另並應注意員工與其防制洗錢及打擊資恐 職責間有無潛在利害衝突。肆、應每年定期舉辦或安排職員參加相關之訓練課程或專題講座，以加強職員之判斷力，使職員充分瞭解洗錢之特徵及可疑交易之類型 ...
一、為強化我國防制洗錢與打擊資恐機制，並健全證券期貨業內部控制及稽核制度， ... 事業、證券集中保管事業、期貨商、槓桿交易商、 期貨信託事業及期貨經理事業。
