線上簽約版本20170328 第 1 頁 / 共 5 頁 證券投資顧問委任契約 依據行政院消費者保護委員會九十三年十月十三日消保法字第 九三 三 五三號函規 定，本契約提供之各種有價證券之投資研究分析或建議服務，不適用消費者保護法第十九條規定
2016年6月2日 ... 客戶平日的證券交易，原來是佳堅再指示其他證券行進行，當佳堅忽然執笠，客戶要 取回存款及股票便有一定難度，事實上到去年12月仍有客戶為追回股票與佳堅打 官司。現時證監會的賠償機制，是當證券行倒閉，客戶可以向賠償基金申請索償，但 賠償金額設有上限，不論股票或期貨合約賠償上限都是15萬元，實力 ...
國泰綜合證券股份有限公司 黃金現貨風險預告書 本風險預告書係依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃買中心）黃金現貨登 錄及買賣辦法第20條規定訂定之。 委託人以現有櫃檯買賣證券交易帳戶委託證券經紀商買賣黃金現貨，於交易前應 ...
中國金洋證券有限公司（「中國金洋證券」）為中國金洋集團（上市編號：1282）成員及集團旗下之金洋控股有限 ... 整合提供香港與環球市場之證券、期貨、證券融資、企業融資、債券、基金、外部資產管理等一站式金融服務， ... 可融資指定港股名單內之股份.
法達到預期獲利水準之風險。目前我國證券商自有資金可投資或運用的範圍. ，包括 有上市(櫃)股票及公司債、台股指數期貨及個股選擇權、受益憑證及. 營業用不動產等 ...
中華民國證券商業同業公會九十四年度研究報告提要表. 填表日期：95年1月日. 研究 項目. 證券商風險管理評鑑制度. 研究單位. 元大京華證券股份有限公司林則芬副總 ...
2017年8月2日 ... 問題證券風險管理. 存放於中央結算系統證券存管處的證券是可互相替換的，並沒有 標明屬於某一參與者。結算公司會對存放於存管處內或提取自存 ...
风险管理是证券行业存在的基础，是行业核. 心价值所在。证券公司作为风险管理者， 通过承. 担风险、管理风险而获利。证券公司的风险因关. 系投资者、客户、员工等 ...
了《完善证券公司风控指标体系的总体思路》，. 提出了建立“逆周期”调节机制、完善净 资本的. 结构和层次、优化杠杆率和流动性风险监控指. 标、降低部分业务和优质 ...
图： 家证券公司信用敞口平均构成情况. 如何进一步加强证券公司信用风险管理？ 首先要加强信用风险的监测，要完善信用风险. 监测指标体系。原因在于信用风险与 ...
