宇凡投資股份有限公司經由楊淑芬開業於臺北市大安區復興南路二段268號3樓之4已有5年9個月(2014-01-29),開立統編:80279879提供消費者一般投資業|證券集中保管業|證券交易所|都市更新投資信託業各種商品·技術·服務。…
日盛證券股份有限公司-新竹分公司經由許瓊文開業於新竹市東門街60號3及4及6樓已有9年7個月(2010-03-17),開立統編:86690383提供消費者證券集中保管業|證券交易所|都市更新投資信託業|櫃檯買賣業各種商品·技術·服務。…
業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨商、槓桿交易商、 期貨信託事業及期貨經理 事業 ... （二）證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核，並提具 查核意見： 1.洗錢及資恐風險評估與防制 洗錢及打擊資恐計畫是否符合 ...
前項所稱子公司，應依各服務事業財務報告編製規範之規定認定之。 第七條 ... 各服務事業應於內部控制制度中訂定經理人及相關人員違反本準則或各服 務事業所訂內部控制制度規定時之處罰。
與玉山證券所屬金控公司、玉山證券之共同行銷或交互運用顧客資料之公司、與玉山證券或前述公司因業務需要訂有契約關係或業務往來之機構。 (二) 金融監理或依法有調查權或依法行使公權力之機關、臺灣證券交易所 ...
... 核准怡富證券投資顧問公司等三十五家公司提供七三七種海外基金顧問業務；核准大華證券投資顧問股份有限公司及統一證券投資信託股份有限公司等八十二家公司辦理全權委託投資業務。 ...
金融監督管理委員會 令 發文日期：中華民國104年1月21日 發文字號：金管證券字第10300522235號 一、依據證券商管理規則第十八條之一第一項規定辦理。二、證券商得投資證券、期貨相關事業，所稱證券、期貨相關事業，指臺灣證券交易所股份有限公司 ...
依公司法之規定，下列何者非股份有限公司的負責人？ (A)公司經理人 (B)公司股東 (C)公司董事 (D)公司重整人 28. 證券交易法有關刑事責任之規定，最重為幾年以下有期徒刑 ...
(C)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥 (D)有價證券帳簿劃撥配發作業之處理(2-158). 編輯私有筆記及 ... 證券集中保管事業管理規則n第5 條n證... (內容隱藏中) ...
下列哪一項不是證券集中保管事業所經營之業務？ (A)有價證券之保管 (B)有價證券融資券等信用之給予 (C)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥 (D)有價證券 ...
法規名稱：, 依「證券集中保管事業管理規則」第5條第6款規定，核准證券集中保管事業得經營黃金現貨交易給付結算及帳簿劃撥業務相關規定，自即日生效. 公發布日： ...
