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法規名稱：, 證券交易法. 公布日期：, 民國107 年01 月31 日. 沿革資訊：, 中華民國107年1月31日總統華總一義字第10700011051號令修正公布第171 條、第172條；增訂第44條之1；刪除第174條之2條文 ...
君安證券投資顧問股份有限公司違反證券投資顧問事業相關法令，本會依證券投資信託及顧問法第103條第2款、第111條第1款及第8款規定，處該公司罰鍰新臺幣240萬元、命令公司解除董事長梁○○之職務。(金管證投罰字第1030041717號). 2014-10-14. 金融監督管理委員會裁處書 發文日期：中華民國103年10月14日發文字號：金管 ...
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證券交易及商業會計法案件 稅務案件 專利案件 商標案件 著作權案件 民事案件 刑事案件 首頁 > ZL-Papers ... [ 2016-01-25 ] 金融資產證券化 條例之刑罰規定 [ 2016-01-21 ] 電子票證發行管理條例之刑罰規定 [ 2016-01-19 ...
各地法規 [編輯] 美國 [編輯] 1934年制定的美國《證券交易法》10b規定：任何人（直接或間接利用州際商務工具，或郵件，或全國性證券交易所設備之人）於買賣上市或非上市有價證券時，不得使用操縱或詐欺之手段、計謀等而違反SEC為維護公共利益及保護 ...
拾肆、重大罰則就違反法令之行為，證交法分別為刑事責任、行政責任及民事責任之規定： 一、刑事責任：有下列情事之一者，處徒刑、拘役或科或併科罰金（一）證交法第171 條： 1.違反證交法第20 條第1 項及第2 項、第155 條第1 項及第2 項，第157 之1 第1 項及第2 項。 2.董事、監察人以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合 ...
法院判決認為甲犯內線交易罪。 二、 相關規定: 證券交易法第157條之1第1項第1款： 「下列各之人，下列各款之人，實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息 ...
一、 依證券交易法第一百五十七條之一規定，於下列構成要件均該當時，方屬「內線 交易」之違法行為： (一) 證券交易法第一百五十七條之一第一項所列之人： 1、該公司 ...
2012年8月21日 - 本法所稱證券交易所，謂依本法之規定，設置場所及設備，以供給有價證券集中交易市場為目的之法人。 .... 二、經營前條第二款規定之業務者，為證券自營商。 .... 前條第二項之財務報告及財務業務文件或依第三十六條第一項公告申報 ...
