第2 條本辦法所稱銀行業，包括銀行機構、信用合作社、票券商及信託業。 銀行業 以外之金融業兼營票券業務及信託業務者，其內部控制及內部稽核制度，除其他法令 另有規定外，應依本辦法辦理。 第3 條金融控股公司及銀行業應建立內部控制制度， 並確保該制度得以持續有效執行，以健全金融控股公司（含子公司）與銀行業經營。
修正「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」部分條文. 2017-03-22. 發文日期：中華民國106年3月22日發文字號：金管銀國字第10620000150號 修正「 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」部分條文。 附修正「金融控股 公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」部分條文 ...
金融監督管理委員會（金管會）已研訂「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」（下稱本辦法）部分條文修正草案，將依行政程序法規定，於近日內公告，以徵求各方意見。金管會表示，審酌當前金融環境，對金融機構應建立吹哨者保護 ...
金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 【公布日期 】 101.03.02 【公布機關】 行政院金融監督管理委員會 【法規沿革 ... 金融控股公司及銀行業之內部控制 制度，應經董（理）事會通過，如有董（理）事表示反對意見或保留意見者，應將其 ...
金管會表示為提高金融控股公司及銀行業對法令遵循、防制洗錢及打擊資恐制度之重視，加強法令遵循人員及主管應具備資格條件、專業訓練及其角色功能，並強化金融控股公司及銀行業通報機制等，爰修正本辦法。本次共修正11條，新增3條，要點臚列 ...
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金融監督管理委員會公告：預告「金融控股公司及銀行業內部控制 及稽核制度實施辦法」部分條文修正草案 ... 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施 辦法部分條文修正草案總說明及 對照表（請參見PDF） Top 發布於 2018-01-04 ...
中華民國銀行商業同業公會全國聯合會、有限責任中華民國信用合作社聯 合社及中華民國票券金融商業同業公會應訂定並 定期檢討資訊安全自律規 範。 適用第二項規定之銀行業，應於符合適用條件起六個月內調整 ...
法規名稱：中華民國銀行公會銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本 修正日期：民國 106 年 06 月 28 日 第 1 條 ... 四、客戶：為與銀行建立業務關係的人包含自然人、法人、團體或信託 或經銀行認可辦理臨時性交易之人。通常並不包括某一交易的第三
※本法規部分或全部條文尚未施行，最後施行日期：民國 107 年 09 月 30 ... 制度實施辦法」第八條、「金融控股公司內部控制及稽核制度實施辦法」第九條 ，及「信託業內部控制及稽核制度實施辦法」第七條之一訂定本條。 二、依據 Basel Committee on ...
