證券商受託買賣外國有價證券，應於成交後作成買賣報告書並交付委託人 。 ... 與委託人履行交割，不得違背受託 契約。 委託人不如期履行交割，不以交割款項或交割證券交付於證券商者，即為 違約。 委託人違約時，證券商應依受託買賣外國有價證券 ...
正本：貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會證券期貨局公告欄 副本：行政院法規會、中央銀行、金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務處) ...
跳到 中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 - 民國107 年01 月16 日修正(現行法規). 第五條之一 證券承銷商承銷有價證券，應自公告日起至掛牌當日結束為止，於證券商網站登載承銷公告，並以簡明方式於日報刊登，且應依本公會證券商承銷有價證券承銷公告應行記載事項要點規定為之。
第一條 為推動有價證券之發行，並保障投資，除其他法令另有規定外，本公會承 銷商會員輔導發行公司或外國發行人辦理募集與發行有價證券事宜時應遵 守本自律規則。
本規則依據證券商同業公會業務管理規則第五條規定訂定之。 第二條 本公會會員辦理受託買賣業務，對於瞭解委託人及徵信與額度管理，除其他法令規章另有規定者外，應依本規則之規定辦理。 第三條 ...
中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則 金融監督管理委員會一 六年八月十五日金管證發字第1060025718號函同意備查 中華民國證券商業同業公會一 六年八月十七日中證商電字第10600045851號函公告，自106年10月1日起 ...
業務及收入循環-防制洗錢作業（每日查核） 對於疑似洗錢之交易者，是否將其 ... —代主管卡使用情形備查簿」或「主管卡使用情形備查簿」記載資料相符，「交易流水資料查詢－代主管卡使用情形備查簿」（033）之“整戶存券匯撥”交易（交易代號 ...
证券商业务员资格测验试题_从业资格考试_资格考试/认证_教育专区。證券商業務員資格測驗試題 科目：證券法規概論與證券交易實務 請填入場證編號： ※注意：考生請在「答案卡」上作答，單一選擇題，共100題，每題1分 證券
... 號令發布【期貨信託事業管理規則】第30、48、51、54、64 條條文修正，以及【期貨信託基金管理辦法】第15、20、24、25、38、39、40、49、52 條條文修正 ...
中華民國88年3月25日財政部證券暨期貨管理委員會(88)臺財證(二)字第2 9625號函 ... 中華民國證券商業同業公會會員受託買賣有價證券徵信與額度管理自律規則)
