このページでは投資顧問を営む際にはどんな資格が必要なのか、そしてそれらのライセンスはどのように取得すればよいのかについてまとめております。内容を一読されますと投資顧問業の運営において必要になる資格の種類と獲得ハードルが分かります。
証券経済研究 第99号（2017.9）. 投資アドバイスとは何か. ―フィデューシャリーとしての米国証券営業担当者の事例から―. 沼 田 優 子. 要 旨. 米国では，個人向けの証券営業チャネルが多様化し，それぞれの業法が異なる. ことから投資家保護水準に差が生じ ...
米国では，個人向けの証券営業チャネルが多様化し，それぞれの業法が異なることから投資家保護水準に差が生じた。 ... しかしそのためには投資アドバイスの機能や範囲を明らかにする必要があったため，「投資アドバイスとは何か」の議論が喚起された。
2016年9月1日 - 資産目標やリスクの許容度などを決めれば、機械が自動的に投資先を助言する「ロボアドバイザー」。テクノロジーの進化に伴い、このサービスが世界的に広がりを見せている。2016年7月に一般サービスの提供を始めたウェルスナビの柴山 ...
投資助言業者のアドバイスを受けて、株式投資をしたいと思っています。実際にいくつかの投資助言業者から勧誘を受けているのですが、どの業者を選べばいいのかよくわからずに決めかねています。なにを基準に選べばいいのでしょうか？ まずお客様がどの ...
契約をした投資助言業者の助言に基づいて株を買いましたが、その後株価が大きく下がって、このままでは大損してしまいます。間違った助言をしたのだから投資助言業者になんとかしてもらいたいと思っていますが、責任をとってもらえますか？ 投資助言業者の ...
2009年3月22日 - 投資アドバイザーに騙される人々. ゴルフをしたことのない人が「ゴルフ上達法」という本を書くことはありませんが、資産運用の世界では、なぜか経験のない人が、いろいろ解説するので注意が必要です。 午堂 登紀雄. 執筆者：午堂 登紀雄.
ジュリアス・ベアの投資アドバイスサービスは、アクティブに投資を行い、また世界各国の市場イベントをフォローする投資家の皆様に最適です。当社のサービスをご利用になることで、ジュリアス・ベアの投資市場スペシャリストから、お客様のニーズに合わせて ...
投資助言業とは、 相手方に対して、「有価証券の価値等」「金融商品の価値等の分析に基づく投資判断」に関し、「口頭、文書、その他の方法」によって助言を行い、その対価として報酬を頂くことを内容としています（法2条8項11号）。 その場合、「有価証券の価値 ...
有価証券の価値等」又は「金融商品の価値等の分析に基づく投資判断」に関し、報酬を得ることを約した上で、口頭、文書その他の方法により助言を行うことを業として行うためには、金融商品取引業（投資助言・代理業）の登録を受ける必要があります（詳しくは、「 ...
