一）專業發起人：依設置標準第6 條第2 項規定，自本會核發期貨信. 託事業許可證照 之日起3 年內，該公司之專業發起人不得擔任其. 他期貨信託事業之發起人。 （二） 一般發起人：依設置標準第6 條第1 項規定，自期貨信託事業設. 立之日起1 年內，該 公司之一般發起人不得擔任其他期貨信託事. 業之發起人。 四、 期貨信託事業之董事 、監察 ...
第82 條第3 項規定，於民國96 年7 月10 日發布訂定「期貨信託事業設置標準」. （以下 簡稱本標準），作為業者申請設置、兼營或改制為期貨信託事業之依據。 貳、規範重點. 「期貨信託事業設置標準」分為總則、期貨信託事業之設置、兼營期貨信託事. 業、分支 機構之設置及附則等五章，共計49 條，分別規範發起設立專營期貨信託. 事業、他 ...
金融監督管理委員會公告 中華民國 106 年 7 月 31 日 金管證券字第 1060028703 號 主 旨：預告修正「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」部分條文、「證券投資信託事業設置標準」第十二條、「證券投資顧問事業設置標準」第七條及「期貨信託事業設置 ...
第十二條 經營證券投資信託事業，發起人應填具申請書，並檢具下列文件，向本會提出申請許可： 一、公司章程。 二、營業計畫書：載明業務經營原則、內部組織分工、未來二年內證券投資信託基金募集發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況及未來二年之財務狀況之預估。 三、發起人名冊：載明姓名或公司名稱、身分證（外僑 ...
簡化期貨業提存營業保證金作業規定之令。(金管證期字第1060047163號) ... 一、 期貨業依期貨交易法第六十條、第八十八條、期貨商設置標準第十條、期貨商管理規則第十四條、第四十二條、槓桿交易商管理規則第十條、期貨經理事業設置標準第十一條 ...
法規名稱：, 期貨信託事業設置標準. 修正時間：, 中華民國106年10月6日. 立法沿革：, 中華民國106年10月6日金融監督管理委員會金管證券字第1060035566號令修正發布第16條條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...
本標準所稱期貨信託事業 ，指以經營募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為業者 ...
第4條. 本規則所稱業務員，指為期貨信託事業從事下列業務之人員：. 一、辦理受益 憑證之募集發行及銷售。 二、期貨交易及相關投資之研究分析。 三、基金之經營管理 。 四、執行基金之交易及投資。 五、內部稽核。 六、主辦會計。
表1 3 聲 明 書 期貨信託事業之專業發起人適用 本人為 期貨信託股份有限公司之專業發起人即符合期 貨信託事業設置標準第12條第1項所定資格條件之發起人 ，茲聲明 本人絕無期貨信託事業設置標準第5條第1項所列各款情事，且無違
證券投資顧問事業應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，填具. 申請書， 並檢具下列文件，向本會申請核發營業執照：. 一、公司登記證明文件。 二、公司章程。 三、業務章則。 四、股東名冊及股東會議事錄。 五、董事名冊及董事會議事錄。 六、 監察人名冊。 七、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出 .
