第1 條本規則依證券交易法(以下簡稱本法) 第十八條第二項規定訂定之。 第2 條本規則所稱證券集中保管事業，指經營有價證券之保管、帳簿劃撥及無實體有價證券登錄之事業。 本規則所稱參加人，指於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人。 第3 條經營證券集中保管事業，應經金融監督管理委員會（以下簡稱本會） ...
「期貨商 交易及風險控管機制專案」問題洽詢-----槓桿交易商自律規則-----期交所-客戶資金保護之相關問題 交易人最常詢問之問題與解答 ... 交易人查詢合格登錄期貨業業務員專線分機：826（查詢時，務請備妥公司及人員名稱） 聽語障消費者諮詢 ...
一 期貨商業務員英文資格測驗說明手冊 壹、測驗依據 依據「期貨商負責人與業務人員管理規則」、行政院金融監督管理委員會證券期貨局 九十三年八月十六日證期七字第0930003947號函辦理。 貳、報名資格
第45 條、槓桿交易商經理人請參閱槓桿交易商管理規則第23條準用期貨商 負責人及業務員管理規則第 3條）；若以外國機構出具之學經歷文件 者，應經我國政府認可之機構或公證人或我國 駐外單位（包括我國 ...
跳到 中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業暨期貨經理事業防制洗錢及 ... - 六、風險基礎方法：指本公司應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低此類風險。依該方法，本公司對於較高風險情形應採取加強措施，對於較低風險情形，則可採取相對簡化措施，以有效分配 ...
中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度標準規範 2. 中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度 範本 3. 中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業 ...
爾後如有法令增、修訂或期貨經理事業內、外在情況變動等情事，應即配合檢討修正內部控制制度內容，以確保制度之完整性及有效性。 （三）本標準規範內容之部門職掌定義如下，各期貨經理事業得依其組織架構調整之，惟依據期貨經理事業管理規則第九條規定， 期貨經理事業應至少設置一部門專責辦理全權委託期貨交易業務之研究 ...
期貨經理事業自行申請停業者，其停業依下列程序辦理： 一、應於擬定停業日前一個月檢附停業申報書函（如附件一）送本會轉報主管機關。 二、期貨經理事業函送停業申請同時，應依期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法與期貨交易全權委任契約所訂方式，了結停業前所為之交易事務，並通知保管機構辦理所有委任人交易 ...
... 組織架構調整之，惟依據期貨經理事業管理規則第九條規定， 期貨經理事業應至少設置一部門專責辦理全權委託期貨交易業 務之研究分析、交易決定、交易執行及推廣或招攬。 ...
總經理. 周筱玲. 元大寶來期貨(股)公司副董事長 臺灣大學財務金融碩士. 執行副總 ... 副總經理. 張永華. 元大期貨(股)公司自營部專業副總經理 交通大學資訊管理碩士 ... 未經元大期貨股份有限公司授權同意，不得將網站內容轉載於任何形式媒體。 ．
