2018/02/23 公告本公會「證券商(DSU)會計制度範本」及「國際證券業務分公司(OSU)會計制度範本」修正總說明、修正對照表及修正後範本各乙份。
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一 期貨商業務員英文資格測驗說明手冊 壹、測驗依據 依據「期貨商負責人與業務人員管理規則」、行政院金融監督管理委員會證券期貨局 九十三年八月十六日證期七字第0930003947號函辦理。 貳、報名資格
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法規名稱：, 證券商管理規則 (非現行法規). 公布日期：, 民國104 年04 月28 日. 沿革 資訊：, 中華民國104年4月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040014014號令 修正發布第9條；增訂第45條之1條文 ...
證券商經營證券業務，應依證券商負責人及業務人員管理規則之規定，由登記合格之 業務人員執行業務。 第二章財務. 第9 條, 證券商應於辦理公司登記後，依下列規定， 向本會所指定銀行提存營業保證金： 一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。 二、證券自營 商：新臺幣一千萬元。 三、證券經紀商：新臺幣五千萬元，僅經營股權性質群眾募資 ...
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外國有價證券櫃檯買賣 審查準則 3. 期交所 107.03.09 臺灣期貨交易所股份有限公司期貨市場不法案件檢舉獎勵辦法 ...
訂定證券商管理規則第四條規定之令. 全文內容：, 一、依證券商管理規則第四條第一項第六款規定，訂定證券商應申報事項如下： （一）外國證券商在中華民國境內設置之分支機構有下列情事時，應即檢具相關資料向本會申報： 1.得知總公司、母國主管機關、自律組織、證券交易所或其他外國相關機構，擬在中華民國境內查核其財務、業務 ...
符合「證券商負責人與業務人員管理規則」第五條所訂證券商 高級業務員應具備之資格條件者。參加國內外金融訓練機構所舉辦之衍生性金融商品及風險管理課程研習時數達三十個小時以上。持有衍生性金融商品之相關業務執照 ...
中華民國證券商業同業公會會員廣告管理辦法 （依據） 本辦法依證券商管理規則第五條及證券商同業公會業務管理規則第五條之規定訂定之。（目的） 訂定本辦法之目的，在於規範公會會員自律並遵守誠實信用之原則，對於業務需要所製作廣告之標示及 ...
