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法規名稱：, 證券商管理規則. 修正時間：, 中華民國106年12月5日. 立法沿革：, 中華民國106年12月5日金融監督管理委員會金管證券字第1060045983號令修正發布第13條、第14條、第19條、第19條之3、第19條之4、第19條之6 、第19條之7、第38條、第53條；增訂第52條之1條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...
法規名稱：, 證券商管理規則 (非現行法規). 公布日期：, 民國104 年04 月28 日. 沿革 資訊：, 中華民國104年4月28日金融監督管理委員會金管證券字第1040014014號令 修正發布第9條；增訂第45條之1條文 ...
證券商經營證券業務，應依證券商負責人及業務人員管理規則之規定，由登記合格之 業務人員執行業務。 第二章財務. 第9 條, 證券商應於辦理公司登記後，依下列規定， 向本會所指定銀行提存營業保證金： 一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。 二、證券自營 商：新臺幣一千萬元。 三、證券經紀商：新臺幣五千萬元，僅經營股權性質群眾募資 ...
法規名稱：, 證券商管理規則. 修正時間：, 中華民國105年8月2日. 立法沿革：, 中華 民國105年8月2日金融監督管理委員會金管證券字第1050027828號令修正發布第 第14條條文. 法規體系：, / 行政/ 金融監督管理委員會 / 證券期貨 ...
第四條 證券商業務人員，不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係企業相同性質職務者，不在此限。 前項所稱關係企業，適用公司法關係企業章之規定。 證券商之下列業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦，但其他法令另有 ...
第16條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2 項 第9款、證券商管理規則第31條第4項 糾正 無 104/06/16 金管證券字第1040017409號 華南永昌綜合證券股份有限公司證券交易法第65條、證券商管理規則第2條第2項 糾正 無 ...
顯有配合發行公司及遠東銀行辦理詢圈配售情事，核已違反證券商管理規則第28條第1項、第2項及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3 項規定 ...
事實及理由： 一、事實：本會檢查局於105年11月3日至11月24日，派員對受處分人進行一般業務檢查，發現受處分人辦理光環科技股份有限公司第一次有擔保及第二次無擔保可轉換公司債(下稱光環一、光環二)、大江生醫股份有限公司第一次無擔保可轉換 ...
中華民國80年1月10日財政部證券管理委員會(八0)臺財證(二)字第00090 號令修正發布第3條、第10條、第22條、第25條、第26條、第40條條文 本資料僅供會員查閱， ...
