97.03.17金管證四字第09700081761號令修正 第 一 章 總則 第 1 條 本規則依證券投資信託及顧問法 (以下簡稱本法) 第二十條、第七十條、第七十二條、第八十一條第二項及第九十五條規定訂定之。 第 2 條 證券投資信託事業應依本法第九十三條規定 ...
第十二條 經營證券投資信託事業，發起人應填具申請書，並檢具下列文件，向本會提出申請許可： 一、公司章程。 二、營業計畫書：載明業務經營原則、內部組織分工、未來二年內證券投資信託基金募集發行及業務發展計畫、人員招募與訓練、場地設備概況及未來二年之財務狀況之預估。 三、發起人名冊：載明姓名或公司名稱、身分證（外僑 ...
2017年10月13日 ... 【章節索引】. 第一章總則 §1 第二章證券投資信託事業之設置 §7 第三章兼營證券 投資信託業務》第一節信託業 §15 》第二節證券投資顧問事業 §23 》第三節期貨信託 事業 §29 》第四節期貨經理事業 §38 第四章分支機構之設置 §45 第五章附則 §48 ...
證券投資信託事業設置標準. 93.10.30金管證四字第0930005162號令公布. 第一章 總則. 第 一 條本標準依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第六條第三項、第六十 七條第二項、第七十二條、第七十四條第二項及第七十五條第二項規定訂定之。 第 二 條證券投資信託事業得經營之業務種類，由行政院金融監督管理委員會 (以下簡稱 ...
2011年11月22日 ... 【章節索引】. 第一章總則 §1. 第二章證券投資信託事業之設置 §7. 第三章兼營證券 投資信託業務第一節信託業 §15. 第二節證券投資顧問事業 §23. 第三節期貨信託事 業 §29. 第四節期貨經理事業 §38. 第四章分支機構之設置 §45. 第五章附則 §48 ...
證券投資信託事業申請經營本法第三條第三項第二款全權委託投資業務， 應依證券 投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法規定辦理。 信託業 依信託業法第八條第二項設立共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券， 符合第十五條規定條件者，應申請兼營證券投資信託業務。 期貨信託事業募集期貨 信託 ...
97.03.17金管證四字第0970008176號令修正 第 一 章 總 則 第 1 條 本標準依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第六條第三項、第六十六條第一項、第三項、第六十七條第二項、第七十二條第一項、第七十四條第二項及第七十五條第二項規定訂定之。
第7條 證券投資信託事業之組織，以股份有限公司為限，其實收資本額不得少於新臺幣三億元。前項最低實收資本額，發起人應於發起時一次認足。 第8條 經營證券投資信託事業，發起人應有符合下列資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商或 ...
總則 一、訂定依據： 依據證券投資顧問事業（下稱投顧事業）設置標準第八條第二項指示 ，為達強化投顧事業業務經營、自律機制及內部控制之效，解決投顧 事業違規與糾紛案件頻傳之管理問題，訂定投顧事業經營證券投資顧 問業務（下 ...
證券投資顧問事業應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，填具. 申請書， 並檢具下列文件，向本會申請核發營業執照：. 一、公司登記證明文件。 二、公司章程。 三、業務章則。 四、股東名冊及股東會議事錄。 五、董事名冊及董事會議事錄。 六、 監察人名冊。 七、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出 .
