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法規名稱：證券投資信託及顧問法 民國107 年01 月31 日修正(現行法規). 第四條（證券投資顧問事業及業務種類） 本法所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。 本法所稱證券投資顧問事業，指經主管機關 ...
法規名稱：, 證券投資信託及顧問法. 公布日期：, 民國107 年01 月31 日. 沿革資訊：, 中華民國107年1月31日總統華總一義字第10700012041號令修正公布第11 條、第17條、第30條、第62條、第105條、第108條、第111條；增訂第6條之1、第16條之1、第105條之1條文 ...
法源法律網為線上法學資料庫，全面收錄我國各類法學資料，區分法律新訊、法規、司法判解、行政函釋、裁判書、法學論著等六類，每日即時更新，以人性化的使用介面，提供 ...
為促進普惠金融及金融科技發展，不限於證券投資信託事業及證券投資顧 問事業，得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券投資信託、證券 投資顧問及全權委託投資業務創新實驗。 前項之創新實驗，於主管機關核准辦理之期間及範圍內，得不適用 ...
富利國際證券投資顧問股份有限公司之違規處分案 一、裁罰時間：106年8月15日 二、受裁罰之對象：富利國際證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱富利投顧）、董事長周 。 三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第103條第2款、證券投資顧問事業 ...
」，又證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第5款、第16條第1項第11 款明定「證券投資顧問事業之…業務人員…，除法令另有規定外，不得有下列行為：…五、為…其他顯著有違事實…之行為。…」、「證券投資顧問事業之…業務人員 ...
為健全證券投資信託及顧問業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理，並保障投資，特制定本法；本法未規定者，適用證券交易法之規定。 第2條（主管機關）
意相對人因而所受損害之賠償責任，準用證券交易法第三十二條規定。 第一項公開 說明書及第二項投資說明書，其應記載之事項，由主管機關定. 之。 第16 條. 任何人非 ...
證券交易法第四十三條之七及第四十三條之八第一項規定，於私募之受益憑證， ... 第 十六條之一（投信投顧事業以自己名義為投資人取得之資產，應與該事業之自有 ...
