第十條 證券投資信託事業募集基金，應依本辦法及證券投資信託契約之規定，運用 基金資產，除本會另有規定外，並應遵守下列規定： 一、不得投資於未上市、未上櫃 股票或私募之有價證券。 二、不得為放款或提供擔保。但符合第十條之一規定者， 不在此限。 三、不得從事證券信用交易。 四、不得與本證券投資信託事業經理之其他 各 ...
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臺灣證券交易所全球資訊網介紹公司組織、沿革外，並分為「交易資訊」、「上市公司」、 「產品與服務」、「結算服務」、「市場公告」、「法令規章」、「投資人教育」、「統計報表」等，期能提供投資大眾即時完整之訊息，使投資大眾對本公司 ...
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點. 16. 不動產證券化條例. 17. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業營業保證金處理要點. 18. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會境外基金人員培訓計畫要點. 19. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則.
線上簽約版本20170328 第 1 頁 / 共 5 頁 證券投資顧問委任契約 依據行政院消費者保護委員會九十三年十月十三日消保法字第 九三 三 五三號函規 定，本契約提供之各種有價證券之投資研究分析或建議服務，不適用消費者保護法第十九條規定
法規名稱：證券投資信託及顧問法 民國107 年01 月31 日修正(現行法規). 第四條（證券投資顧問事業及業務種類） 本法所稱證券投資顧問，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。 本法所稱證券投資顧問事業，指經主管機關 ...
法規名稱：, 證券投資信託及顧問法. 公布日期：, 民國107 年01 月31 日. 沿革資訊：, 中華民國107年1月31日總統華總一義字第10700012041號令修正公布第11 條、第17條、第30條、第62條、第105條、第108條、第111條；增訂第6條之1、第16條之1、第105條之1條文 ...
法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約 公布日期： 民國 94 年 01 月 19 日 沿革資訊： 中華民國94年1月19日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第0940000488號函修正發布全文20條；並自即日起施行(中華民國94年1月 ...
私募證券投資信託基金問答集修正對照表(107.02.26) E.境外基金相關規範 「境外基金管理辦法」問答集(107.02.27) G.事業管理 問答集 鼓勵投信躍進計畫問答集（107.01.04） 證券投資顧問事業於傳播媒體從事證券投資分析問答集(103.10.24) 通路報酬支付及銷售 ...
法規名稱：, 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法. 公布日期：, 民國105 年01 月04 日. 沿革資訊：, 中華民國105年1月4日金融監督管理委員會金管證投字第1040052431號令修正發布第5條、第6條、第7條之3條文 ...
