五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業法規測驗合格。 ... 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，除符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者外，不得與兼營證券投資信託業務辦理投資 ...
經本公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員 測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者。現任基金經理人，於九十年十月十七日前任職達一年以上，且繼續擔任同一證券投資信託事業基金經理人併計達 ...
證券投資顧問事業設置標準第五條 證券投資顧問事業管理規則第七條 第一項 中華民國證券投資信託暨顧問商業 同業公會證券投資顧問事業營業保 證金處理要點 投顧＋期顧 5000 萬 ...
第一章總則第1 條本規則依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第七十條、第七十 二條、第八十三條第五項及第九十五條規定訂定之。 第2 條證券投資顧問事業應依本 法第九十三條規定，建立內部控制制度。 證券投資顧問事業業務之經營，應依法令、 章程及前項內部控制制度為之。 第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會 ...
證券投資顧問事業（以下簡稱投顧事業）及其從業人員從事廣告、公開說明會及其他營業活動，應恪遵證券投資信託及顧問法、相關法令及本行為規範，以維護專業形象， ... 本行為規範所稱之「廣告」，指以促進業務為目的，而運用下列傳播媒體或於公開場所，就證券投資顧問業務及相關事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳： 一、報紙、 ...
第一條 本辦法依據期貨顧問事業管理規則第十五條第二項之規定訂定之。 訂定本辦法之目的，在於規範期貨顧問事業及從業人員以發行出版品、舉辦講習等方式或透過電視、廣播電台、電子、平面或其他傳播媒體，對期貨交易有關事項向委任人以外之不 ...
金融監督管理委員會 令 發文日期：中華民國103年6月3日 發文字號：金管證投字第10300133238號 ㄧ、證券投資顧問事業管理規則第七條第一項所稱符合本會所定條件，指證券投資顧問事業提存營業保證金之金融機構應符合下列條件：
證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 英 修正日期： 民國 105 年 05 月 19 日 所有條文 編 章 節 條文檢索 ... 四、購買符合本會規定條件及一定比率之證券投資信託基金受益憑證。 五、其他經本會核准之用途。 證券投資顧問事業除符合公司法第十六 ...
法規名稱：, 證券投資信託事業管理規則. 公發布日：, 民國93 年10 月30 日. 修正日期 ：, 民國103 年11 月28 日. 發文字號：, 金管證投字第1030048271號. 法規體系 ...
