富利國際證券投資顧問股份有限公司之違規處分案 一、裁罰時間：106年8月15日 二、受裁罰之對象：富利國際證券投資顧問股份有限公司（以下簡稱富利投顧）、董事長周 。 三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第103條第2款、證券投資顧問事業 ...
五、信託業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業法規測驗合格。 ... 證券投資顧問事業兼營證券投資信託業務從事證券投資分析之人員，除符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項規定者外，不得與兼營證券投資信託業務辦理投資 ...
主旨：檢送修正後本公會「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」及附件，請查照。 說明： 一、本案業經金融監督管理委員會105年6月15日金管證投字第10500229 81 號函准予備查。 二、本次修正重點係配合證券投資顧問事業管理規則增列第20條第2 項第3款之規定修正旨揭申請書及附件審查項目，增列符合證券投資顧問事業管理 規則 ...
證券投資顧問事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途； 非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限： 一、國內之銀行存款。 二、購買國內 政府債券或金融債券。 三、購買國內之國庫券、可轉讓銀行定期存單或商業票據。 四 、購買符合本會規定條件及一定比率之證券 ...
法規名稱：, 證券投資顧問事業管理規則. 修正時間：, 中華民國105年5月19日. 立法 沿革：, 中華民國105年5月19日金融監督管理委員會金管證投字第1050018091號令 修正發布第13條、第20條條文(中華民國105年中華民國證券投資信託暨顧問商業 同業公會中信顧字第1050051419號函增訂「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」).
第一章總則第1 條本規則依證券投資信託及顧問法（以下簡稱本法）第七十條、第七十 二條、第八十三條第五項及第九十五條規定訂定之。 第2 條證券投資顧問事業應依本 法第九十三條規定，建立內部控制制度。 證券投資顧問事業業務之經營，應依法令、 章程及前項內部控制制度為之。 第一項內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會 ...
證券投資顧問事業管理規則 【公布日期】 101.07.27 【公布機關】 金融監督管理委員會 【法規沿革】 1 ‧ 中華民國九十三年十月三十日行政院金融監督管理委員會金管證四字第 ...
五、期貨顧問事業之善良管理 人注意義務及保密義務。 六、委託報酬與費用之計算、交付方式及交付時機。 七、契約生效日期及其存續期間。 八、契約之變更與終止 ...
金融監督管理委員會 處分書 受文者： 發文日期：中華民國106年8月15日 發文字號：金管證投字第1060033213號 受處分人姓名或名稱：聯華證券投資顧問股份有限公司 營利事業統一編號：略 地址：略 代表人或管理人姓名：張
