中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審核與輔導證券投資顧問事業會員公司作業要點. 16. 不動產證券化條例. 17. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業營業保證金處理要點. 18. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會境外基金人員培訓計畫要點. 19. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則.
法規名稱：, 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法. 公布日期：, 民國105 年01 月04 日. 沿革資訊：, 中華民國105年1月4日金融監督管理委員會金管證投字第1040052431號令修正發布第5條、第6條、第7條之3條文 ...
立法理由：, 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法總說明（105.01.04）.pdf · 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法條文對照表（105.01.04）.pdf · 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法總說明（103.08.28）.pdf · 證券投資信託事業證券投資顧問 ...
1 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投 資業務管理辦法第五條、第六條、第七條之三修正總說 明 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦 法 以下簡稱本辦法 自九十三年十月三十日訂定發布後，期間配合相
2017年10月13日 - 證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產應達新臺幣一千萬元以上，並應依本標準及證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法（以下簡稱兼營信託業務管理辦法），申請兼營金錢之信託及有價證券之信託。但由他業兼營證券經紀商者不得為 ...
成立投顧. 2000 萬. 一、 原則：500 萬元。（註：98.5.2 前應補. 正完畢。） 二、 已因下列業務而提存者免再提：. 1、 已擔任境外基金總代理人或銷售機. 構. 2、 辦理全權委託投資業務. ➢ 證券投資顧問事業設置標準第五條. ➢ 證券投資顧問事業管理規則第七條. 第一項. ➢ 中華民國證券投資信託暨顧問商業. 同業公會證券投資顧問事業營業保.
證券投資顧問事業設置標準第五條 證券投資顧問事業管理規則第七條 第一項 中華民國證券投資信託暨顧問商業 同業公會證券投資顧問事業營業保 證金處理要點 投顧＋期顧 5000 萬 ...
證券投資顧問業受到財政部「證券投資顧問事業管理規則」的管理是屬於特許事業，其 設立資格條件、營業範圍及方式都有嚴格的限制。其他型態的投資顧問業其設立本身 並不需要特許，但是其營業的標的卻是受到特殊的管理，這包括創業投顧所管理的創 投基金，及不動產投顧所仲介的不動產都分別受到主管機關的特殊管理。一般性的 ...
證券投資顧問事業應自本會許可之日起六個月內完成公司設立登記，填具. 申請書， 並檢具下列文件，向本會申請核發營業執照：. 一、公司登記證明文件。 二、公司章程。 三、業務章則。 四、股東名冊及股東會議事錄。 五、董事名冊及董事會議事錄。 六、 監察人名冊。 七、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出 .
二、證券投資顧問事業申請設立或核發營業執照之書件審查： （一）申請設立或核發 營業執照是否填具「證券投資顧問事業設立申請書」（如附件一）或「證券投資顧問事業 營業執照申請書」（如附件二）。 （二）應檢附之各項書件是否齊全。 三、申請設立證券 投資顧問事業之書表內容審查： （一）公司章程之審查： 1.章程記載事項是否符合公司 法 ...
