期貨信託事業及期貨經理事業。 四、證券期貨業於推出新產品或服務或辦理新種業務包括新支付機制、 運用新科技於現有或全新之產品或業務前，應進行產品之洗錢及資 恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險。 五、內部控制制度 ...
業、證券投資顧問事業、證券集中保管事業、期貨商、槓桿交易商、 期貨信託事業及期貨經理 事業 ... （二）證券期貨業內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核，並提具 查核意見： 1.洗錢及資恐風險評估與防制 洗錢及打擊資恐計畫是否符合 ...
2002年1月31日 - 97年金融風暴後，接二連三有證券行倒閉，散戶相信記憶猶新。而2002年剛開始，又再有證券行「關門大吉」。作為投資者，要完全避免這類事件發生似是無能為力，但亦非甚麼也做不了。不過，與其靠有關當局修訂監管法例，現階段散戶惟有主動一點，慎選證券行為上策。 證監會發言人表示，選擇經紀行的首要條件，是 ...
7. 我在經紀行的證券戶口內持有香港上市公司 的股票。假如那間上市公司清 盤，賠償基金會否保障我這一方面的損失嗎 ... 倒閉，我可以從賠償基金獲得多少賠償款額？ 13. 如果我不是在香港居住，我是否有權向賠償基金提出賠償申索。我可否請 ...
百富勤是香港最大的華資證券公司，曾被視為香港乃至亞洲金融界的神話。在香港，不少中、小型證券行都“唯百富勤馬首是瞻”。百富勤的清盤，對這些證券公司造成了相當大的衝擊。 1998年1月16日，即百富勤申請清盤的4日後，另一家華資證券行正達 ...
2006年8月11日 ... 事先聲明，並非「馬後炮」或「事後孔明」。當港股在6月中自17000多點高位大幅下挫 至15200多點後，當時尚未有證券行出現問題，筆者在多個投資研討會中，已先後多 次談到，可能有些證券行會出現問題，投資者要小心點，相信與會的朋友仍有印象吧， 事後亦有些聽眾致電多謝筆者。 港股早輪連番急挫，再加上某巨型 ...
香港出現證券行執?玩在證券行愈開愈多。 ... 證券戶口股票+現金最高賠償上限15萬 若同時有期貨戶口 ...
就算證券行資不抵債破產結業, 你都可以攞返全部股票, 因為雖然係證券行的名, 但 客戶戶口同公司戶口係 ...
想問一下法例若證券行資不抵債破產結業。 但沒有盜用客戶資產。 因為現時客戶買 的證券是屬於證券行的名，而不是客戶的名， 法例上是否會將公司 ...
2013年7月17日 ... 公司強調無資金問題，純粹因生意難做，屬「光榮結業」。業界表示，市場競爭激烈，大 市成交疏落，不少老牌中小型證券行皆意興闌珊，可能捲起倒閉 ...
