美國投資銀行與商業銀行的分離發生在1929 年的大股災之後，當時聯邦政府認為投資銀行業務有較高的風險，禁止商業銀行利用儲戶的資金參加投行業務，結果一大批綜合性銀行被迫分解為商業銀行和投資銀行，其中最典型的例子就是摩根銀行分解為從事 ...
7. 我在經紀行的證券戶口內持有香港上市公司 的股票。假如那間上市公司清 盤，賠償基金會否保障我這一方面的損失嗎 ... 倒閉，我可以從賠償基金獲得多少賠償款額？ 13. 如果我不是在香港居住，我是否有權向賠償基金提出賠償申索。我可否請 ...
百富勤是香港最大的華資證券公司，曾被視為香港乃至亞洲金融界的神話。在香港，不少中、小型證券行都“唯百富勤馬首是瞻”。百富勤的清盤，對這些證券公司造成了相當大的衝擊。 1998年1月16日，即百富勤申請清盤的4日後，另一家華資證券行正達 ...
2016年6月2日 ... 客戶平日的證券交易，原來是佳堅再指示其他證券行進行，當佳堅忽然執笠，客戶要 取回存款及股票便有一定難度，事實上到去年12月仍有客戶為追回股票與佳堅打 官司。現時證監會的賠償機制，是當證券行倒閉，客戶可以向賠償基金申請索償，但 賠償金額設有上限，不論股票或期貨合約賠償上限都是15萬元，實力 ...
令到自己成為行內人。其他人,例如經紀、股票承銷商、證券商和上市公司大股東都 可以讓人們以為他們是知道內情的行內投資者。表3是股票操控案件中幾種可以知道 內情行內投資者的分類和他們的效果。在操控案件中,涉及行政人員和董事等上市 企業行內人佔47.89%、經紀佔 64.08%、持股量最少5%的上市公司大股東佔31.69% 。
證券及期貨事務監察委員會（證監會）於 1989 年成立，是獨立的法定機構，負責監管香港的證券及期貨市場的運作。 ... 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 就聯合國制裁提早發出通知 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊 ...
以下為今日（十一月二十五日）在立法會會議上譚耀宗議員的提問和財經事務及庫務局局長陳家強的書面答覆︰ 問題： 本年一月，證券及期貨事務監察委員會（證監會）向佳堅證券有限公司（佳堅）發出限制通知書，禁止該
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主營廢金屬回收的中國金屬再生資源(控股)有限公司（簡稱中金再生）因涉嫌賬目造假，成為首家被香港證監會于2013年7月29 日向法院申請臨時清盤的公司 ...
97金融風暴華資大證券行正達投資倒閉,大批散户血本無歸,紛紛上街抗議,要求賠償.之後政府修例,若有證券行倒閉,每個客戶最多可獲15萬元賠償,跟住之後的10年,都有6至7間小型證券行執笠,大多數都係私自賣左客戶的股票,去填補自己炒股票輸的錢 ...
